第11題：下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的表述，不正確的是( )。

　　A、每日進(jìn)行收益分配

　　B、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自本日起享有基金的分配權(quán)益

　　C、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

　　D、當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益

　　參考答案：B 當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。

　　第12題：下列關(guān)于基金的投資比例限制與投資禁止說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B、成員國(guó)可將此比例提高到10%

　　C、基金投資于一個(gè)成員國(guó)政府或其地方政府、非成員國(guó)政府、成員國(guó)參加的國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券，比例可提高到45%

　　D、基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%

　　參考答案：C 基金投資于一個(gè)成員國(guó)政府或其地方政府、非成員國(guó)政府、成員國(guó)參加的國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券，比例可提高到35%。

　　第13題：下列關(guān)于基金費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式的敘述中，正確的是( )。

　　A、基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模呈正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　B、基金的規(guī)模越大，管理費(fèi)率越高

　　C、通�；�金的規(guī)模越大，基金托管費(fèi)越高

　　D、通常基金的規(guī)模越大，基金托管費(fèi)越低

　　參考答案：D A選項(xiàng)，基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模呈反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比;B選項(xiàng)，基金的規(guī)模越大，管理費(fèi)率越低;C選項(xiàng)，通常基金的規(guī)模越大，基金托管費(fèi)越低。

　　第14題：下列關(guān)于基金利潤(rùn)的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、投資者在法定節(jié)假日前最后一個(gè)開放日的利潤(rùn)將與整個(gè)節(jié)假日期間的利潤(rùn)合并后于法定節(jié)假日后

　　第一日進(jìn)行分配

　　B、節(jié)假日的利潤(rùn)計(jì)算基本與在周五申購(gòu)或贖回的情況相同

　　C、貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)

　　D、貨幣市場(chǎng)基金每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配

　　參考答案：A 投資者在法定節(jié)假日前最后一個(gè)開放日的利潤(rùn)將與整個(gè)節(jié)假日期間的利潤(rùn)合并后于法定節(jié)假日前最后一日進(jìn)行分配。法定節(jié)假日結(jié)束后

　　第一個(gè)開放日起的分配規(guī)則同日常情況下的分配規(guī)則一樣。

　　第15題：UCITS基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%，成員國(guó)可將此比例提高到( )。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

　　參考答案：A UCITS基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%。成員國(guó)可將此比例提高到10%。

　　第16題：QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于托管人資格的規(guī)定，應(yīng)具備的條件不包括( )。

　　A、設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

　　B、實(shí)收資本不少于80億元人民幣

　　C、具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格

　　D、最近2年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

　　參考答案：D 托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部。②實(shí)收資本不少于80億元人民幣。③有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員。④具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件。⑤具備安全、高效的清算、交割能力。⑥具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格。⑦最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。

　　第17題：CFA協(xié)會(huì)在1995年開始籌備成立( )委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A、GIPS

　　B、GIRS

　　C、GIOS

　　D、GPIS

　　參考答案：A 投資業(yè)績(jī)的計(jì)算和比較有多種方法，用不同方法制作出來的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性。為解決這個(gè)問題，CFA協(xié)會(huì)在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

　　第18題：下列關(guān)于期權(quán)合約價(jià)值的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

　　B、時(shí)間價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價(jià)值

　　C、內(nèi)在價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價(jià)值

　　D、期權(quán)合約的價(jià)值可以分為內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值

　　參考答案：C 期權(quán)合約的價(jià)值可以分為內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值。一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和。時(shí)間價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價(jià)值。

　　第19題：下列關(guān)于權(quán)證的分類中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　B、按行權(quán)時(shí)間分類，權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等

　　C、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　D、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證及其他權(quán)證

　　參考答案：D 按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證及其他權(quán)證。按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。按行權(quán)時(shí)間分類，權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等。

　　第20題：UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )。

　　A、30%

　　B、40%

　　C、50%

　　D、60%

　　參考答案：B UCITS基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%。成員國(guó)可將此比例提高到10%。但基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。