第1題：用以反映貨幣市場基金風險的指標不包括 ( )。

　　A、組合平均剩余期限

　　B、融資比例

　　C、浮動利率債券投資情況

　　D、貝塔系數(shù)

　　參考答案：D 用以反映貨幣市場基金風險的指標有投資組合平均剩余期限、融資比例、浮動利率債券投資情況等。

　　第2題：債券市場價格越 ( )債券面值，期限越 ( )，則當期收益率就越偏離到期收益率。

　　A.接近;長

　　B.接近;短

　　C.偏離;長

　　D.偏離;短

　　參考答案：D 債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當期收益率就越偏離到期收益率。

　　第3題：債券市場價格越 ( )債券面值，期限越 ( )，則當期收益率就越接近到期收益率。

　　A、偏離;短

　　B、接近;長

　　C、偏離;長

　　D、接近;短

　　參考答案：B 債券當期收益率與到期收益率兩者之間關系如下：①債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則當期收益率就越接近到期收益率。②債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當期收益率就越偏離到期收益率。但是不論當期收益率與到期收益率近似程度如何，當期收益率的變動總是預示著到期收益率的同向變動。

　　第4題：基金投資交易過程中的風險主要體現(xiàn)在投資交易過程中的合規(guī)性風險和 ( )。

　　A、管理風險

　　B、市場風險

　　C、投資組合風險

　　D、利率風險

　　正確答案：C 基金投資交易過程中的風險主要體現(xiàn)在兩個方面：—是投資交易過程中的合規(guī)性風險，二是投資組合風險。

　　第5題：國內(nèi)外的私募股權投資機構類型不包括 ( )

　　A、專業(yè)化的私募投資基金

　　B、具有政府背景的投資基金

　　C、大型企業(yè)的投資基金部門

　　D、小型企業(yè)的投資基金部門

　　參考答案：D 國內(nèi)外的私募股權投資機構類型包括：專業(yè)化的私募投資基金，如黑石集團等;大型多元化金融機構下設的直接投資部門，如摩根士丹利、JP 摩根等;在國內(nèi)，由中方機構發(fā)起、外資進行入股，如聯(lián)想控股的成員企業(yè)弘毅投資，是專門從事股權投資及管理業(yè)務的機構;大型企業(yè)的投資基金部門，這些部門主要為它們的母公司制定并執(zhí)行與其發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的投資組合戰(zhàn)略;具有政府背景的投資基金等。

　　第5題： 以下關于貨銀對付原則說法錯的是 ( )。

　　A、又稱錢貨兩清原則

　　B、貨銀對付是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，并且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　C、可以理解為一手交錢，一手交貨

　　D、使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險

　　參考答案：D 共同對手方的引入，使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險。

　　第6題：根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型，市場價格偏高的證券將會 ( )。

　　A、位于證券市場線下方

　　B、位于證券市場線上方

　　C、位于證券市場線上

　　D、位于資本市場線上

　　正確答案：A 市場價格偏高的證券的預期收益率偏低，所以位于證券市場線的下方。

　　第7題：外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營 ( )年以上的，可申請成為托管人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C 外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營3年以上的，可申請成為托管人，其實收資本數(shù)額條件按其境外總行的計算。

　　第8題：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的 ( )。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　參考答案：A 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　第9題：國債回購最長期限不超過 ( )

　　A.半年

　　B.一年

　　C.兩年

　　D.三年

　　參考答案：B 國債回購最長期限不超過一年。

　　第10題： ( )是銀行業(yè)存款類金融機構的重要短期融資工具。

　　A、同業(yè)存單

　　B、大額可轉讓定期存單

　　C、定期存款

　　D、中期票據(jù)

　　參考答案：A 同業(yè)存單是銀行業(yè)存款類金融機構的重要短期融資工具。