11、現(xiàn)代投資組合理論的產(chǎn)生以( )為標(biāo)志。

　　A、《投資組合選擇》的發(fā)表

　　B、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的建立

　　C、單一指數(shù)模型的應(yīng)用

　　D、行業(yè)金融理論的建立

　　正確答案： A

　　解析：現(xiàn)代投資組合理論的產(chǎn)生以《投資組合選擇》的發(fā)表為標(biāo)志。

　　12、基金招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)不包括以下( )方面。

　　A、招募說(shuō)明書(shū)摘要

　　B、基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期

　　C、基金資產(chǎn)的估值

　　D、基金運(yùn)作方式

　　正確答案： D

　　解析：基金運(yùn)作方式是基金合同的內(nèi)容。

　　13、采取多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同、子基金獨(dú)立運(yùn)作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為( )。

　　A、系列基金

　　B、基金中的基金

　　C、保本基金

　　D、混合基金

　　正確答案： A

　　解析：系列基金的定義：系列基金又稱為傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

　　14、基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是( )。

　　A、有利于投資者獲得盈利

　　B、有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C、有利于管理人管理基金

　　D、有利于托管人進(jìn)行賬戶管理

　　正確答案： B

　　解析：基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在以下方面：有利于投資者的價(jià)值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場(chǎng)的效率;有效防止信息濫用。

　　15、如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等，下列表述正確的是()。

　　A、其計(jì)算有受分紅多少的影響

　　B、結(jié)果可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)

　　C、反映了1元投資在職出的情況下的收益率相等

　　D、以上都不對(duì)

　　正確答案： B

　　解析：時(shí)間加權(quán)收益率反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計(jì)算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。

　　16、()是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： B

　　解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響。

　　17、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在( )以上。

　　A、10年

　　B、8年

　　C、5年

　　D、3年

　　正確答案： C

　　解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上。

　　18、不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為( )。

　　A、市場(chǎng)板塊外利差

　　B、市場(chǎng)板塊內(nèi)利差

　　C、品質(zhì)利差

　　D、市場(chǎng)板塊內(nèi)與板塊外利差

　　正確答案： B

　　解析：不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為市場(chǎng)板塊內(nèi)利差。

　　19、根據(jù)我國(guó)目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在()日為投資人登記權(quán)益，投資人在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　A、T,T+1

　　B、T+1,T+2

　　C、T,T+2

　　D、T+2,T+3

　　正確答案： B

　　解析：根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益，投資人在T+2日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　20、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)( )以上投資于債券的基金為債券基金。

　　A、[40%]

　　B、[50%]

　　C、[70%]

　　D、[80%]

　　正確答案： D

　　解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)80%以上投資的基金為債券基金。