1.關(guān)于申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下表述錯(cuò)誤的是(A)。

　　A. 申請(qǐng)人近 1 年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　B. 申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須已于中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄

　　C. 申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好D. 如果是資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在 2 年以上

　　2.基金 P、Q、M 和 N 相對(duì)于股市大盤(pán)的貝塔(β)值分別為-0.8、-0.3、0.6 和 1.3，若投資者預(yù)期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則哪個(gè)產(chǎn)品更具優(yōu)勢(shì)(C)。

　　A. 基金 M

　　B. 基金 Q

　　C. 基金 N

　　D. 基金 P

　　3.上 5%分位數(shù)通常是指隨機(jī)變量 X 以 5%概率取得(B)某個(gè)值的情況。

　　A. 小于等于

　　B. 大于等于

　　C. 大于

　　D. 小于

　　4.證券公司向客戶收取傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是 A 股每筆交易(D)。

　　A. 10 元

　　B. 1 元

　　C. 據(jù)實(shí)收取

　　D. 5 元

　　5.在我國(guó)金融市場(chǎng)上，廣泛采納的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率是(B)。

　　A. SIBOR

　　B. SHIBOR

　　C. TIBOR

　　D. LIBOR

　　6.下列哪一個(gè)指標(biāo)克服了傳統(tǒng)業(yè)績(jī)衡量指標(biāo)的缺陷，可以比較準(zhǔn)確地反映上市公司在一定時(shí)期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價(jià)值?(C)

　　A. 市銷(xiāo)率

　　B. 市盈率

　　C. 經(jīng)濟(jì)附加值

　　D. 市現(xiàn)率

　　7.以下關(guān)于另類(lèi)投資基金的投資對(duì)象，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(B)。

　　A. 國(guó)內(nèi) REITs 主要是投資于海外的 REITs

　　B. 黃金 QDII 是投資于海外的黃金現(xiàn)貨或者黃金期貨

　　C. 商品 QDII 投資涉及黃金、石油、農(nóng)產(chǎn)品等多類(lèi)產(chǎn)品

　　D. 國(guó)內(nèi)黃金 ETF 主要投資于上海黃金交易所的黃金產(chǎn)品，間接投資于實(shí)物黃金

　　8.關(guān)于投資政策說(shuō)明書(shū)，以下表述錯(cuò)誤的是(A)。

　　A. 投資政策說(shuō)明書(shū)在制定后不得變更

　　B. 制定投資政策說(shuō)明書(shū)是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)

　　C. 投資政策說(shuō)明書(shū)內(nèi)容包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等

　　D. 投資政策說(shuō)明書(shū)有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)

　　9.關(guān)于另類(lèi)投資的優(yōu)點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的是(D)。

　　A. 價(jià)格反映了其真實(shí)的價(jià)值

　　B. 實(shí)現(xiàn)能力強(qiáng)，流動(dòng)性高

　　C. 信息透明度高

　　D. 可以通過(guò)多元化配置，分散風(fēng)險(xiǎn)

　　10.買(mǎi)斷式回購(gòu)屬于(A)的交易品種。

　　A. 銀行間債券市場(chǎng)

　　B. 商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

　　C. 交易所債券市場(chǎng)

　　D. 外匯交易市場(chǎng)