第11題下列關(guān)于我國的開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式的說法不正確的是()。

　　A:基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率

　　B:開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的2.5%

　　C:貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購費(fèi)

　　D:基金份額的認(rèn)購?fù)ǔ２捎们岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的5%。在具體實(shí)踐中，基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率。我國股票基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在1%～1.5%之間，債券基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1%以下，貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購費(fèi)�；�金份額的認(rèn)購?fù)ǔ２捎们岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式。前端收費(fèi)是指在認(rèn)購基金份額時(shí)就支付認(rèn)購費(fèi)用的付費(fèi)模式;后端收費(fèi)是指在認(rèn)購基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金份額時(shí)才支付認(rèn)購費(fèi)用的收費(fèi)模式。后端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者能長(zhǎng)期持有基金，所以后端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般設(shè)計(jì)為隨著基金份額持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減，持有至一定時(shí)間后費(fèi)率可降為零。

　　第12題下列關(guān)于基金巨額贖回的說法不正確的是()。

　　A:單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　B:出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回

　　C:基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)

　　D:當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，可以對(duì)所有贖回申請(qǐng)延期辦理

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：?jiǎn)蝹�(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況，決定接受全額贖回或者部分延遲贖回�；�金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng);當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例小低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　第13題下列關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換的說法正確的是()。

　　A:只要是同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金，就可以辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

　　B:開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為

　　C:投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)

　　D:基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為T+3日

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為�；�金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)所涉及的基金，必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)，即在銷售機(jī)構(gòu)處以“份額”為單位提交轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，以轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金申請(qǐng)當(dāng)日的份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)入份額。

　　第14題證券交易所總經(jīng)理由()任免。

　　A.國務(wù)院

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.股東大會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：證券交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　第15題證券交易所的設(shè)立和解散，由()決定。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.中央銀行

　　C.股東大會(huì)

　　D.國務(wù)院

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　第16題傭金的組成部分不包括()。

　　A.證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　B.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　　C.過戶費(fèi)

　　D.證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：傭金是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)等組成。

　　第17題基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費(fèi)用中不包括()。

　　A.擔(dān)保費(fèi)

　　B.過戶費(fèi)

　　C.交易傭金

　　D.證管費(fèi)

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：基金向券商支付交易傭金，還需要支付過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、印攏稅等交易成本。

　　第18題2008年8月19日起，我國證券交易印花稅稅率標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為()。

　　A.對(duì)出讓方和受讓方分別按千分之一征收

　　B.對(duì)出讓方按千分之一征收，對(duì)受讓方不再征收

　　C.對(duì)出讓方不再征收，對(duì)受讓方按千分之一征收

　　D.對(duì)出讓方和受讓方均不再征收

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：2008年8月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按千分之一征收，對(duì)受讓方不再征收。

　　第19題下列關(guān)于上海證券交易所大宗交易的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30-13:00-11:30,15:30

　　B.在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，不受理其大宗交易的申報(bào)

　　C.交易日15:00-15:30，交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)

　　D.交易所無權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　第20題我國證券交易所是在權(quán)益登記日(T日)對(duì))的該證( 券作除權(quán)、除息處理。

　　A.T-1日

　　B.T日

　　C.T+1日

　　D.T+2日

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：我國證券交易所是在權(quán)益登記日的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。