第1題()構成公司內部控制的基礎。

　　A.控制環(huán)境

　　B.風險評估

　　C.信息溝通

　　D.內部監(jiān)控

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：控制環(huán)境構成公司內部控制的基礎

　　第2題股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，()最為重要，也最為被辨認，是投資者主要的觀察對象。

　　A.長期趨勢

　　B.中期趨勢

　　C.短期趨勢

　　D.中期趨勢和短期趨勢

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：長期趨勢最為重要，也最為被辨認，是投資者主要的觀察對象。

　　第3題()是股票最基本的特征。

　　A.收益性

　　B.風險性

　　C.流動性

　　D.永久性

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性。

　　第4題()也稱價格營收比，是股票市價與銷售收入的比率，該指標反映的是單位銷售收入反映的股價水平。

　　A.市凈率

　　B.市銷率

　　C.市盈率

　　D.企業(yè)價值倍數(shù)

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：市銷率也稱價格營收比，是股票市價與銷售收入的比率，該指標反映的是單位銷售收入反映的股價水平。

　　第5題()原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.專業(yè)性

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

　　第6題股利貼現(xiàn)模型最早由()提出。

　　A.威廉姆斯和戈登

　　B.彼得?林奇

　　C.葛蘭碧

　　D.莫迪利亞尼和米勒

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：若假定股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得的唯一現(xiàn)金流，則就可以建立股價模型對普通股進行估值，這就是著名的股利貼現(xiàn)模型。這一模型最早由威廉姆斯和戈登提出，實質是將收入資本化法運用到權益證券的價值分析之中，這在概念上與債券估值方法沒有本質性差別。

　　第7題股票的()又稱股票凈值或每股凈資產，是每股股票所代表的實際資產的價值。

　　A.清算價值

　　B.賬面價值

　　C.票面價值

　　D.內在價值

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是每股股票所代表的實際資產的價值。

　　第8題基金管理人所實施的內部控制政策要適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內部控制的()原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨立性

　　D.相互制約

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：基金管理人所實施的內部控制政策要適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內部控制的有效性原則

　　第9題基金管人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，安排()分管合規(guī)管理部的工作。

　　A.督察長

　　B.總經(jīng)理

　　C.基金經(jīng)理

　　D.獨立董事

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：基金管人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，安排督察長分管合規(guī)管理部的工作。

　　第10題經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應當予以抵制，并立即向()報告。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.中國證監(jiān)會及相關派出機構

　　D.股東大會

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。