1、下列關于AIFMD指令中注冊監(jiān)管的說法，不正確的是( )。

　　A.引入了“歐盟護照”的概念

　　B.只要在一個歐盟成員國的監(jiān)管機構進行注冊，就可獲得在全歐盟運營的權利

　　C.資產管理規(guī)模未達到5億歐元的私募股權投資基金管理人可以豁免注冊

　　D.總部設在歐盟以外的私募股權投資基金，必須向歐洲證券和市場管理局提出申請以取得運營護照

　　參考答案：C

　　2、股票市場價格的最直接影響因素是( )，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

　　A.供求關系

　　B.公司經營狀況

　　C.宏觀經濟因素

　　D.政治因素

　　參考答案：A

　　3、在我國，對( )從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

　　A.非銀行金融機構

　　B.企業(yè)

　　C.證券投資基金

　　D.基金管理公司

　　參考答案：C

　　4、貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過( )。

　　A.50%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：C

　　5、在持有期為10天、置信水平為99%的情況下，若所計算的風險價值為10萬元，則表明該銀行的資產組合( )。

　　A.在10天中的收益有99%的可能性不會超過10萬元

　　B.在10天中的收益有99%的可能性會超過10萬元

　　C.在10天中的損失有99%的可能性不會超過10萬元

　　D.在10天中的損失有99%的可能性會超過10萬元

　　參考答案：C

　　6、下列關于限價指令，說法正確的是( )。

　　A.目的在于將損失控制在投資者可接受的范圍內

　　B.希望以即時的市場價格進行證券交易

　　C.讓投資者暴露在價格變化的風險之中

　　D.當證券價格達到目標價格時開始執(zhí)行交易

　　參考答案：D

　　7、其他情況不變時，當基金分散程度提高時，基金的特雷諾指數通常將( )。

　　A.變大

　　B..不變

　　C.無法判斷

　　D.變小

　　參考答案：C

　　8、基本面分析中宏觀經濟指標不包括( )。

　　A.國內生產總值

　　B.預測宏觀經濟政策的變化

　　C.通貨膨脹

　　D.預算赤字

　　參考答案：B

　　9、發(fā)生投資者的風險承擔能力與風險承擔意愿相背離的情況時，投資經理或基金銷售人員應當( )。

　　A.更注重客戶的風險承擔能力

　　B.更注重客戶的風險承擔意愿

　　C.更注重客戶的收益要求

　　D.兼顧客戶的風險承擔能力與風險承擔意愿

　　參考答案：D

　　考試題庫：全真模擬+自由組卷+錯題收藏+專業(yè)答疑

　　10、采用下列指數復制方法復制指數時，通常情況下跟蹤誤差最大的是( )。

　　A.完全復制

　　B.抽樣復制

　　C.優(yōu)化復制

　　D.市值優(yōu)先抽樣復制

　　參考答案：C