11. 目前，我國(guó)證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實(shí)行( ) 。

　　A.注冊(cè)制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.備案制

　　D.審批制

　　參考答案：D

　　12. 開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的一步轉(zhuǎn)托管為基金持有人在( ) 辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，過(guò)戶(hù)登記確認(rèn)后自動(dòng)將基金單位轉(zhuǎn)入持有人指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

　　A.原銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　B.基金托管機(jī)構(gòu)

　　C.基金經(jīng)管機(jī)構(gòu)

　　D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　13. 依照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)當(dāng)歸( ) 所有。

　　A.基金經(jīng)管公司

　　B.基金托管人

　　C.基金

　　D.基金發(fā)行人

　　參考答案：C

　　14. 封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指( ) 。

　　A.基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行

　　B.基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行

　　C.基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行

　　D.以上都不是

　　參考答案：A

　　15. 資產(chǎn)配置的主要類(lèi)型的含義積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是( )

　　A.指數(shù)化投資

　　B.長(zhǎng)期持有

　　C.時(shí)機(jī)抉擇

　　D.以上都不是

　　參考答案：C

　　16. 基金經(jīng)管公司投資經(jīng)管的基本目標(biāo)是( ) 。

　　A.高回報(bào)

　　B.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.高經(jīng)管費(fèi)和手續(xù)費(fèi)

　　D.為客戶(hù)尋求與風(fēng)險(xiǎn)相稱(chēng)的投資回報(bào)，并維護(hù)基金和客戶(hù)資產(chǎn)的安全

　　參考答案：D

　　17. 基金經(jīng)管人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)到多少比率，必須發(fā)布臨時(shí)報(bào)告( ) 。

　　A.10%以上

　　B.0.2

　　C.0.3

　　D.0.5

　　參考答案：C

　　18. 2002年開(kāi)始，封閉式基金銷(xiāo)售中放棄“比例配售”而采用了“敞開(kāi)發(fā)售”方式的原因主要是( ) 。

　　A.后者更為公平

　　B.封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購(gòu)不踴躍

　　C.后者發(fā)行費(fèi)用較低

　　D.后者發(fā)行時(shí)間較短

　　參考答案：B

　　19. 基金經(jīng)管公司的高級(jí)經(jīng)管人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)( ) 備案。

　　A.所任職的非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)

　　B.聘任單位

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：D

　　20. 我國(guó)第一只上市交易的投資基金是( )

　　A.武漢證券投資基金

　　B.深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金

　　D.建業(yè)基金

　　參考答案：C