1因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失，墊付或彌補(bǔ)該項(xiàng)損失的資金來源是(　)。

　　A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.交易所

　　【答案】A

　　2下列關(guān)于DQII基金的表述，正確的是(　)。

　　A.DQII可以融資購買證券

　　B.DQII可以與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　C.DQII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

　　D.DQII可以投資貴金屬憑證

　　【答案】B

　　3根據(jù)馬科維茨的投資組合理論，在識別有效投資組合時(shí)，不需要考慮的是(　)。

　　A.每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系

　　B.每種證券期望收益率的方差

　　C.投資者對每種證券的偏好

　　D.每種證券的期望收益率

　　【答案】C

　　4某基金合同規(guī)定其股票資產(chǎn)占基金的比例為80%以上，投資于成長型行業(yè)和公司股票的資產(chǎn)不低于股票資產(chǎn)的80%，該基金屬于(　)基金。

　　A.指數(shù)型

　　B.成長風(fēng)格

　　C.混合型

　　D.大盤風(fēng)格

　　【答案】B

　　5債券評級是反映債券違約風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)，以下兩項(xiàng)評級都屬于高收益?zhèn)�券評級的是(　)。

　　A.惠譽(yù)的BB+和穆迪的B1

　　B.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB-和惠譽(yù)的B+

　　C.穆迪的Baa3和惠譽(yù)的Ba1

　　D.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB和穆迪的Aa2

　　【答案】A

　　6在Brinson業(yè)績歸隱模型中，分析資產(chǎn)配置帶來的超額貢獻(xiàn)不需要用到下面的哪項(xiàng)數(shù)據(jù)(　)。

　　A.實(shí)際組合中各類資產(chǎn)的收益率

　　B.實(shí)際組合中各類產(chǎn)權(quán)重分布

　　C.業(yè)績比較基準(zhǔn)中各指數(shù)及其他組成的實(shí)際收益率

　　D.業(yè)績比較基準(zhǔn)中各直屬及其他組成的權(quán)重分布

　　【答案】C

　　7債券的價(jià)格與收益率之間是(　)關(guān)系，但該關(guān)系是(　)。

　　A.負(fù)相關(guān)，非線性的

　　B.負(fù)相關(guān)，線性的

　　C.正相關(guān)，線性的

　　D.正相關(guān)，非線性的

　　【答案】A

　　8關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是(　)。

　　A.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于證券買賣差價(jià)

　　B.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易

　　C.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入

　　D.做市商是市場流動性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買賣指令的執(zhí)行者

　　【答案】D

　　9使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價(jià)值為零的價(jià)格為(　)，遠(yuǎn)期合約在交易中形成的實(shí)際價(jià)格為(　)，二者的關(guān)系是(　)。

　　A.交割價(jià)格，遠(yuǎn)期價(jià)格，不一定相等

　　B.遠(yuǎn)期價(jià)格，交割價(jià)格，相等

　　C.交割價(jià)格，遠(yuǎn)期價(jià)格，相等

　　D.遠(yuǎn)期價(jià)格，交割價(jià)格，不一定相等

　　【答案】D

　　10下列系統(tǒng)中，在銀行間債務(wù)市場中辦理債券結(jié)算的是(　)。

　　A.中債綜合業(yè)務(wù)平臺

　　B.中國外匯交易中心本幣交易平臺

　　C.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)

　　D.交易所大宗交易平臺

　　【答案】C