1.某日，某基金持有三種股票的數(shù)量分別為 10 萬股，50 萬股和 100 萬股，收盤價分別為 30 元、20 元和 10 元，銀行存款為 1000 萬元，基金總份額為 2000 萬份。假設(shè)該基金再無其他資產(chǎn)負(fù)債項目，則當(dāng)日該基金份額凈值為()元

　　A.1.15

　　B.0.65

　　C.0.5

　　D.1.65

　　答案：D

　　2.關(guān)于債券當(dāng)期收益收益率和到期收益率的關(guān)系，以下說法錯誤的是( )

　　A.當(dāng)期收益率總是與到期收益率反向變動

　　B.債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越偏離到期收益率

　　C.當(dāng)期收益率未考慮投資債券的資本損益，到期收益率則考慮了投資債券資本損益

　　D.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率越接近到期收益率

　　答案：A

　　3.名義利率為 12%，通貨膨脹率為-2%，則實際利率為()

　　A. 6%

　　B. 10%

　　C. 24%

　　D. 14%

　　答案：D

　　4.關(guān)于基金運(yùn)作過程中的費用，以下不能在基金資產(chǎn)中列支的是( )

　　A.基金轉(zhuǎn)換費

　　B.基金的證券交易費用

　　C.基金合同生效后的信息披露費用

　　D.銷售服務(wù)費

　　答案：A

　　5.關(guān)于遠(yuǎn)期合約和期貨合約，以下表述錯誤的是( )

　　A.遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　B.遠(yuǎn)期合約的保證金由交易雙方商定，期貨合約有特定的保證金制度

　　C.期貨市場具有風(fēng)險管理、價格發(fā)現(xiàn)和投機(jī)的基本功能

　　D.遠(yuǎn)期合約通常用實物交割，相對靈活，違約風(fēng)險較小

　　答案：D

　　6.以下交易采用凈額結(jié)算方式的是()

　　A. 股票買賣

　　B. 私募債券轉(zhuǎn)讓

　　C. 大宗交易

　　D. 跨境 ETF 申購

　　答案：A

　　7.關(guān)于中央銀行票據(jù)，以下表述正確的是()

　　A. 央票分為普通央行票據(jù)和專項央行票據(jù)

　　B. 中國人民銀行與商業(yè)銀行的票據(jù)交易不改變商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的數(shù)量

　　C. 央票市場的參與主體有中國人民銀行、各金融機(jī)構(gòu)和經(jīng)過特許的個人投資者

　　D. 央票以 6 月期以下為主

　　答案：A

　　8.關(guān)于衍生工具的特點，以下表述錯誤的是()

　　A. 衍生工具需要按期支付利息和償還本金

　　B. 衍生工具的價值與合約標(biāo)的資產(chǎn)價值緊密相關(guān)

　　C. 衍生工具面臨無法平倉或變現(xiàn)的流動性風(fēng)險

　　D. 衍生工具會影響交易者未來某一時間的現(xiàn)金流

　　答案：A

　　9.關(guān)于做市商的說法中，錯誤的是()

　　A. 維持證券的價格穩(wěn)定也是做市商的目標(biāo)之一

　　B. 做市商本身應(yīng)當(dāng)擁有大量可交易證券

　　C. 做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤

　　D. 做市商通常由具備一定實力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)

　　答案：C

　　10.按照現(xiàn)行法規(guī)要求，個人持有公開上市公司股票股息紅利免征個人所得稅的前提是持股期限( )

　　A.2 年以上

　　B.1 年以上

　　C.一個月至 1 年(含一年)

　　D.海外債券基金

　　答案：B