1. 銀行間債券市場(chǎng)的公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度是指與(C)進(jìn)行交易的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者

　　A. 上海清算所

　　B. 各家商業(yè)銀行

　　C. 中國(guó)人民銀行

　　D. 中央結(jié)算公司

　　2. 關(guān)于回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(D)。

　　A. 交易雙方約定回購(gòu)到期結(jié)算日

　　B. 回購(gòu)分為質(zhì)押式回購(gòu)和買斷式回購(gòu)

　　C. 質(zhì)押式回購(gòu)首期由正回購(gòu)方將回購(gòu)債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方

　　D. 回購(gòu)到期日由逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方支付到期結(jié)算資金

　　3. 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種不包括(D)。

　　A. 超短融資債券

　　B. 資產(chǎn)支持證券

　　C. 企業(yè)債

　　D. 可轉(zhuǎn)債

　　4. 目前我國(guó)銀行間現(xiàn)券交易的結(jié)算日有(C)。 I. T+0 II. T+1 III. T+2 IV. T+3

　　A. I

　　B. I、II、III

　　C. I、II

　　D. I、II、III、IV

　　5. 按交易方式分類，下列是銀行間債券市場(chǎng)的交易品種，但不是交易所債券市場(chǎng)交易品種的是(C)

　　A. 現(xiàn)券交易

　　B. 融資融券

　　C. 遠(yuǎn)期交易

　　D. 質(zhì)押式回購(gòu)

　　6. 按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，買斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的(D)。

　　A. 0.1

　　B. 0.4

　　C. 0.3

　　D. 0.2

　　7. 債券遠(yuǎn)期交易，從交易日到結(jié)算日的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)(B)日。

　　A. 180

　　B. 365

　　C. 90

　　D. 30

　　8. 對(duì)基金、集合計(jì)劃的境外資產(chǎn)，托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的受托人職責(zé)。境外托管人在履行職責(zé)過(guò)程中，因本身過(guò)錯(cuò)、疏忽等原因?qū)е禄�金、集合�?jì)劃財(cái)產(chǎn)受損的，(A)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

　　A. 托管人

　　B. 管理人

　　C. 境外托管人

　　D. 境外投資顧問(wèn)

　　9. 擔(dān)任QDII基金境外托管人的機(jī)構(gòu)，必須滿足在最近(C)沒(méi)有收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　A. 半年

　　B. 五年

　　C. 三年

　　D. 一年

　　10. 根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求，(D)應(yīng)制定健全有效的估值政策與程序

　　A. 中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 基金托管人

　　C. 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D. 基金管理人

　　11. 關(guān)于投資品種的估值，以下表述錯(cuò)誤的是(D)。

　　A. 交易所上市的私募債按成本估值

　　B. 交易所上市的估值期貨以當(dāng)日結(jié)算價(jià)估值

　　C. 交易所上市的可轉(zhuǎn)債以當(dāng)日收盤價(jià)作為估值全價(jià)

　　D. 交易所上市的權(quán)證以成本估值

　　12. (B)應(yīng)履行復(fù)核、審查基金管理公司計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的責(zé)任。

　　A. 基金持有人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D. 制定會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　13. 復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值，由(B)對(duì)外公布

　　A. 基金托管人

　　B. 基金管理人

　　C. 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　D. 積極銷售機(jī)構(gòu)

　　14. 以下關(guān)于估值責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是(D)。

　　A. 基金估值的責(zé)任人是基金管理人

　　B. 基金托管人對(duì)管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

　　C. 基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人采用的估值原則和程序

　　D. 基金管理人在計(jì)算份額凈值時(shí)參考估值工作小組意見(jiàn)的，則可免除其估值責(zé)任

　　15. 目前我國(guó)交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價(jià)估值的是(D)。

　　A. 權(quán)證

　　B. 企業(yè)債

　　C. 股票

　　D. 可轉(zhuǎn)債

　　16. 相對(duì)封閉式基金，開(kāi)放式基金持有的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析的內(nèi)容是(A)。

　　A. 份額變動(dòng)分析

　　B. 投資風(fēng)格分析

　　C. 分紅能力分析

　　D. 持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析

　　17. 以下屬于利息收入的是(A)。

　　A. 買入返售金融資產(chǎn)收入

　　B. 投資收益

　　C. 公允價(jià)值變動(dòng)損益

　　D. 鼓勵(lì)收益

　　18. 能夠全面反映基金在一定時(shí)間內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的財(cái)務(wù)指標(biāo)是(D)。

　　A. 期末可供分配利潤(rùn)

　　B. 未分配利潤(rùn)

　　C. 本期已實(shí)現(xiàn)收益

　　D. 本期利潤(rùn)

　　19. 投資者A于T日(周五)贖回貨幣基金，那么該投資者享有(C)利潤(rùn)

　　A. T日

　　B. T日、T+1日、T+2日、T+3日

　　C. T日、T+1日、T+2日

　　D. T日、T+1日

　　20. (C)報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益的狀況

　　A. 現(xiàn)金流量表

　　B. 利潤(rùn)表

　　C. 資產(chǎn)負(fù)債表

　　D. 股東權(quán)益變動(dòng)表