1.合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)自投資額度獲批之日起多長時間匯入投資本金()。

　　A.6個月

　　B.3個月

　　C.1年

　　D.1個月

　　答案： A

　　解析： 合格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個月內(nèi)匯入投資本金。

　　2.對于B股,中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費在上海證券交易所結(jié)算費是成交金額的()。

　　A.0.3%

　　B.1%

　　C.0.5%

　　D.0.75%

　　答案： C

　　解析： 對于B股,雖然沒有過戶費但中囯結(jié)算公司要改取結(jié)算費。在上海證券交易所，結(jié)算費是成交金額的0.5%。

　　3.有關(guān)現(xiàn)金流量表述不正確的有()。

　　A.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制

　　B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制

　　C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

　　D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況。

　　答案： A

　　解析： 現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制。

　　4.以下關(guān)于投資決策委員會的說法錯誤的是()。

　　A.是公司的非常設(shè)機構(gòu)

　　B.是公司最高的投資決策機構(gòu)

　　C.只能定期舉行會議

　　D.討論和決定公司投資的重大問題

　　答案： C

　　解析： 定期或不定期舉行會議

　　5.下列選項中不屬于流動性風(fēng)險管理措施的是()。

　　A.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當(dāng)面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合

　　B.及時對投資組合資產(chǎn)進行流動性分析和跟蹤

　　C.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新

　　D.建立流動性風(fēng)險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運作需要

　　答案： C

　　解析： 選項C屬于信用風(fēng)險管理的措施。

　　6.依據(jù)有效市場假設(shè)理論，證券市場分類不包括()。

　　A.半強式有效市場

　　B.強式有效市場

　　C.半弱式有效市場

　　D.弱式有效市場

　　答案： C

　　解析： 依據(jù)有效市場假設(shè)理論，可以將證券市場分為3種市場。

　　7.下列不屬于最常用的VaR估算方法的是( )。

　　A.參數(shù)法

　　B.久期分析法

　　C.歷史模擬法

　　D.蒙特卡洛模擬法

　　答案： B

　　解析： 最常用的VaR估算方法有：

　�、賲�數(shù)法;

　　②歷史模擬法;

　�、勖商乜�洛模擬法。

　　8.下列關(guān)于QDII基金風(fēng)險管理說法，不正確的是()。

　　A.相對投資于國內(nèi)市場的基金，QDII存在特別的外匯風(fēng)險、特定市場風(fēng)險等

　　B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要短于國內(nèi)其他基金

　　C.QDII基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響， 定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險

　　D.跨境投資需要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項，尤其是美國FATCA法案等要求

　　答案： B

　　解析： QDII基金的流動性也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金。

　　9.下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的說法錯誤的是()。

　　A.優(yōu)先股沒有到期期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，相當(dāng)于永久年金(沒有到期期限)的債券，但其股息一般比債券利息要高一些

　　B.普通股股東有分配盈余及剩余財產(chǎn)的權(quán)利。但分配多少股利取決于股東大會的決議

　　C.普通股股東可以選出董事，組成董事會以代表他們監(jiān)督公司的日常運行;董事會選聘公司的經(jīng)理，由經(jīng)理負(fù)責(zé)公司日常的經(jīng)營管理

　　D.優(yōu)先股一般情況下不享有表決權(quán)。優(yōu)先股是股東以不享有表決權(quán)為代價而換取的對公司盈利和剩余貝才產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)

　　答案： B

　　解析： 普通股股東有分配盈余及剩余財產(chǎn)的權(quán)利。但分配多少股利取決于公司的經(jīng)營成果、再投資需求和管理者對支付股利的看法。

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√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

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　　10.()假定，股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得的唯一現(xiàn)金流，則就可以建立估價模型對普通股進行估值。

　　A.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

　　B.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

　　C.超額收益貼現(xiàn)模型

　　D.股利貼現(xiàn)模型

　　答案： D

　　解析： 股利貼現(xiàn)模型假定，股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得的唯一現(xiàn)金流，則就可以建立估價模里對普通股進行估值。