1、在以期望收益率為縱坐標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中，由風(fēng)險證券A合風(fēng)險證券B構(gòu)建的證券組合一定位于( )。

　　A、 A合B相連的直線

　　B、 A合B的組合線

　　C、 經(jīng)過A和B的雙曲線

　　D、 A合B的可行域

　　正確答案： B

　　解析：考察組合線的定義。任意一種證券部可用在以期望收益率為縱坐標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中的一點來表示;相應(yīng)的，任何一個證券組合也可以由組合的期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差確定出坐標(biāo)系中的一點。這一點將隨著組合的權(quán)數(shù)變化而變化，其軌跡是經(jīng)過A和B的一條連續(xù)曲線，這條曲線稱為證券A證券B的組合線。

　　2、如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化，則( )將不再有效。

　　A、特雷諾指數(shù)

　　B、夏普指數(shù)

　　C、詹森指數(shù)

　　D、CAPM模型

　　正確答案： B

　　解析：夏普指數(shù)是以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險的度量。

　　3、投資者在強趨勢的市場中的最優(yōu)策略為( )。

　　A、買入并持有策略

　　B、恒定混合策略

　　C、投資組合保險策略

　　D、戰(zhàn)術(shù)性策略

　　正確答案： C

　　解析：投資者在強趨勢的市場中的最優(yōu)策略為投資組合保險策略。

　　4、資產(chǎn)配置按照范圍可以分為( )。

　　A、各項均不對

　　B、買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略和動態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　C、全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置

　　D、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置

　　正確答案： C

　　解析：資產(chǎn)配置按照范圍可以分為全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置。

　　5、基金公司進行投資運作的風(fēng)險控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是()。

　　A、獲得更多的投資收益

　　B、保護投資者的利益

　　C、控制投資風(fēng)險

　　D、防止內(nèi)部人控制

　　正確答案： C

　　解析：基金公司進行投資運作的風(fēng)險控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是控制投資風(fēng)險。

　　6、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和()，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　D、保險公司

　　正確答案： B

　　解析：符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。

　　7、行為金融理論中的BSV模型認為()。

　　A、投資者總是過分相信自己的能力和判斷

　　B、投資者總是存在推卸責(zé)任、減少后悔的傾向

　　C、投資者分為有信息與無信息兩類

　　D、人們在進行投資決策時會存在兩種心理認知偏差

　　正確答案： D

　　解析：行為金融理論中的BSV模型認為人們在進行投資決策時會存在兩種心理認知偏差。

　　8、我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在( )以上。

　　A、20年

　　B、15年

　　C、10年

　　D、5年

　　正確答案： D

　　解析：轉(zhuǎn)國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)5年在以上，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。

　　9、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不低于贖回費總額的()應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

　　A、[15%]

　　B、[25%]

　　C、[30%]

　　D、[60%]

　　正確答案： B

　　解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費總額的25%歸入基金財產(chǎn)。

　　10、為了進一步保障基金信息質(zhì)量，我國法規(guī)規(guī)定，基金年度報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )獨立董事簽字同意。

　　A、1/3以上

　　B、半數(shù)以上

　　C、2/3以上

　　D、3/4以上

　　正確答案： C

　　解析：為了進一步保障基金信息質(zhì)量，我國法規(guī)規(guī)定，基金年度報告應(yīng)經(jīng)2/3以上獨立董事簽字同意。