1、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是( )。

　　A、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則

　　B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則

　　C、公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次

　　D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成

　　正確答案： D

　　解析：基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則;基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則;公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次。

　　2、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括()。

　　A、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　B、保護(hù)投資者利益

　　C、運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)和行政手段對基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D、保證市場的公平、效率和透明

　　正確答案： C

　　解析：我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：保證市場的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);保護(hù)投資者利益;推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　3、如果要求債券組合的最低價(jià)值為200萬元，剩余時(shí)間為2年，市場利率8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點(diǎn)為()。

　　A、16萬元

　　B、233.28萬元

　　C、100萬元

　　D、171.46萬元

　　正確答案： D

　　解析：根據(jù)公式Y(jié)/(1+r)^t，其中Y表示所要求的最低價(jià)值，r表示任一特定時(shí)間的市場利率，T代表剩余時(shí)間。故應(yīng)急免疫的觸發(fā)點(diǎn)=200/(1+8%)^2=171.46萬元。

　　4、在每一年的某個(gè)月份或每個(gè)星期的某一天，市場趨勢往往表現(xiàn)出一些特定的規(guī)律。這被稱為()。

　　A、小公司效應(yīng)

　　B、低市盈率效應(yīng)

　　C、日歷效應(yīng)

　　D、短期趨勢

　　正確答案： C

　　解析：這被稱為日歷效應(yīng)。

　　5、我國基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。

　　A、基金募集與銷售

　　B、基金投資管理

　　C、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、基金運(yùn)營服務(wù)

　　正確答案： B

　　解析：基金投資管理是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　6、關(guān)于有效市場下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、股票的價(jià)格反映了影響它的所有信息

　　B、股票市場上不存在被高估或者低估的股票

　　C、投資者可以通過尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票來獲取超出市場平均水平的收益

　　D、投資者應(yīng)努力獲取與大盤相同的收益水平，堿少交易成本

　　正確答案： C

　　解析：投資者不可能通過尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票來獲取超出市場平均水平的收益。

　　7、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為( )。

　　A、 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　B、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C、 合格境內(nèi)、外機(jī)構(gòu)投資者

　　D、 合格機(jī)構(gòu)投資者

　　正確答案： A

　　解析：在境內(nèi)募集資金可以進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。

　　8、保本基金的()是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率。

　　A、保本比例

　　B、安全墊

　　C、保本期

　　D、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例

　　正確答案： A

　　解析：考察保本基金的分析指標(biāo)。保本基金的保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率。

　　9、當(dāng)基金二級市場交易價(jià)格高于其份額凈值時(shí)，稱為( )。

　　A、溢價(jià)交易

　　B、折價(jià)交易

　　C、平價(jià)交易

　　D、不確定

　　正確答案： A

　　解析：溢價(jià)交易的定義。

　　10、在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣( )元。

　　A、2億

　　B、5000萬

　　C、1億

　　D、1.5億

　　正確答案： C

　　解析：在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元。