1、有關(guān)開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A、采用"已知價(jià)”原則

　　B、采用金額申報(bào)、份額贖回

　　C、申購(gòu)、贖回均采用現(xiàn)金方式

　　D、基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換

　　正確答案： B

　　解析：采用“未知價(jià)”原則;采用金額申報(bào)、份額贖回;基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額申購(gòu)、贖回、或者轉(zhuǎn)換。

　　2、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是( )。

　　A、 辦理基金備案手續(xù)

　　B、 按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　C、 對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　D、 編制中期和年度基金報(bào)告

　　正確答案： B

　　解析：其他三項(xiàng)部屬于基金管理人的職責(zé)。

　　3、下列不屬于行為金融理論應(yīng)用的是( )。

　　A、基金經(jīng)理也可能進(jìn)行跟風(fēng)操作，以避免自己過(guò)于與眾不同，進(jìn)行追漲殺跌等操作

　　B、投資者可以在大多數(shù)投資者意識(shí)到錯(cuò)誤之前采取行動(dòng)而獲利

　　C、由于人類的心理行為基本上是穩(wěn)定的，因此投資者可以利用人們的投資偏差而長(zhǎng)期獲利

　　D、當(dāng)市場(chǎng)是有效市場(chǎng)時(shí)，可以采用消極的投資管理策略

　　正確答案： D

　　解析：考核行為金融理論應(yīng)用的內(nèi)容。

　　4、交易是實(shí)現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風(fēng)險(xiǎn)，決策人與執(zhí)行人的分離涵義是指( )。

　　A、 基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令

　　B、 基金經(jīng)理可以直接進(jìn)行交易

　　C、 投資指令必須經(jīng)董事會(huì)討論后方能確定

　　D、 基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

　　正確答案： D

　　解析：交易是實(shí)現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風(fēng)險(xiǎn)，決策人與執(zhí)行人的分離涵義是指基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　5、屬于基金監(jiān)管部門規(guī)章的是( )。

　　A、《基金管理公司治理準(zhǔn)則》

　　B、《證券投資基金法》

　　C、《證券法》

　　D、《基金運(yùn)作管理辦法》

　　正確答案： D

　　解析：《基金管理公司治理準(zhǔn)則》屬于規(guī)范性文件，《證券投資基金法》和《證券法》屬于國(guó)家法律。

　　6、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例( )。

　　A、凈值公告

　　B、半年度報(bào)告

　　C、年度報(bào)告

　　D、季度報(bào)告

　　正確答案： C

　　解析：當(dāng)期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開(kāi)放式基金時(shí)，年度報(bào)告還將披露公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例。

　　7、假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A、A證券對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性較強(qiáng)

　　B、B證券對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性較強(qiáng)

　　C、A所獲得的收益較高

　　D、B所獲得的收益較高

　　正確答案： A

　　解析：貝塔系數(shù)越大，表明對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)。

　　8、如果某債券基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約()。

　　A、上升4%

　　B、上升6%

　　C、下降4%

　　D、下降5%

　　正確答案： C

　　解析：市場(chǎng)利率上升，導(dǎo)致債券價(jià)格下降，因此會(huì)使債券基金的資產(chǎn)凈值下降。(dp/dy)/p=[一1，(1+y)】*D，D為久期，所以dp/p=[一1/(1+1%)*4*dy，約等于4%。

　　9、以下不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方證管局的監(jiān)管范圍的是( )。

　　A、基金經(jīng)理任免

　　B、草擬基金或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　　C、負(fù)責(zé)轄區(qū)基金管理公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)

　　D、負(fù)責(zé)轄區(qū)基金管理公司設(shè)立辦事處

　　正確答案： B

　　解析：草擬基金或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則屬于證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

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　　10、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。

　　A、凈值公告

　　B、半年度報(bào)告

　　C、年度報(bào)告

　　D、季度報(bào)告

　　正確答案： C

　　解析：當(dāng)期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開(kāi)放式基金時(shí)，年度報(bào)告還將披露公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例。