1、有關(guān)基金監(jiān)管的說(shuō)法，不正確的表述是( )。

　　A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理

　　B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、"三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則

　　正確答案： B

　　解析：基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。

　　2、基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括( )。

　　A、 基金年度報(bào)告

　　B、 基金合同

　　C、 基金招募說(shuō)明書

　　D、 基金托管協(xié)議

　　正確答案： A

　　解析：其他的屬于基金募集期間的三大信息披露文件。

　　3、根據(jù)開放式基金的運(yùn)作特性，結(jié)合我國(guó)的情況，在采用未知價(jià)交易的情況下，當(dāng)日公布的是( )的基金份額凈值。

　　A、當(dāng)日

　　B、前一交易日

　　C、當(dāng)月

　　D、當(dāng)周

　　正確答案： B

　　解析：開放式基金當(dāng)日公布的是前一交易日的基金份額凈值。

　　4、股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡，大約在( )左右。

　　A、 20%-40%

　　B、 40%-60%

　　C、 50%-70%

　　D、 60%-80%

　　正確答案： B

　　解析：股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為平衡，比例大約在40%-60%左右。

　　5、根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金( )委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　A、管理人

　　B、投資人

　　C、發(fā)起人

　　D、托管人

　　正確答案： A

　　解析：根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　6、以下關(guān)于基金銷售服務(wù)的表述，不正確的有( )。

　　A、可以通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系等進(jìn)行促銷

　　B、基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金可以從基金資產(chǎn)列支，費(fèi)率大約為0.5%

　　C、基金管理公司可以進(jìn)行直銷

　　D、專業(yè)投資人員可以為客戶提供個(gè)性化理財(cái)服務(wù)

　　正確答案： B

　　解析：基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金可以從基金資產(chǎn)列支，費(fèi)率大約為0.25%。

　　7、如果同一時(shí)點(diǎn)上的長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線()。

　　A、水平

　　B、向右下方傾斜

　　C、向右上方傾斜

　　D、方向不能判斷

　　正確答案： C

　　解析：如果長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券，那么收益率曲線會(huì)往右上方傾斜，這是流動(dòng)性偏好理論的體現(xiàn)。

　　8、證券投資基金籌集的資金主要是投向()。

　　A、有價(jià)證券

　　B、股票

　　C、債券

　　D、國(guó)債

　　正確答案： A

　　解析：證券投資基金籌集的資金主要是投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　9、從基金管理人的角度看，股票投資風(fēng)格分類的標(biāo)準(zhǔn)通常不包括( )。

　　A、按公司規(guī)模

　　B、按股票價(jià)格行為

　　C、按公司成長(zhǎng)性

　　D、按公司凈資產(chǎn)

　　正確答案： D

　　解析：股票投資風(fēng)格劃分的依據(jù)有：按公司規(guī)模、按股票價(jià)格行為、按公司成長(zhǎng)性。

　　10、通過(guò)所持有股票的( )可以看出基金是偏好大盤股投資、中盤股投資還是小盤股投資。

　　A、投資風(fēng)格

　　B、股票性質(zhì)

　　C、投資市場(chǎng)

　　D、股票市值

　　正確答案： D

　　解析：考察股票基金的分類中按股票規(guī)模分類。