1、當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合( )。

　　A、 弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　B、 半弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　C、 半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　D、 強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　解析：當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合弱勢(shì)有效市常

　　2、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)( )。

　　A、應(yīng)遵循長(zhǎng)期性原則、公正性原則

　　B、對(duì)不同分類的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià)

　　C、對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)

　　D、不遵循客觀性和一致性原則

　　正確答案： A

　　解析：基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)遵循下列原則：長(zhǎng)期性原則、公正性原則、全面性原則、客觀性原則、一致性原則和公開(kāi)性原則。BC屬于禁止行為。

　　3、在基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。

　　A、信息披露控制

　　B、研究業(yè)務(wù)控制

　　C、投資決策業(yè)務(wù)控制

　　D、基金交易業(yè)務(wù)控制

　　正確答案： A

　　解析：投資管理業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容包括研究業(yè)務(wù)控制、投資決策業(yè)務(wù)以及交易業(yè)務(wù)控制。

　　4、以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原則有()。

　　A、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　B、監(jiān)管與自律并重原則

　　C、審慎監(jiān)管原則

　　D、投資者利益優(yōu)先原則

　　正確答案： D

　　解析：基金監(jiān)管原則：(一)依法監(jiān)管原則;(二)“三公”原則(三)監(jiān)管與自律并重原則(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;(五)審慎監(jiān)管原則。

　　5、當(dāng)市場(chǎng)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢(shì)時(shí)，恒定混合資產(chǎn)配置策略的表現(xiàn)()買入并持有策略。

　　A、優(yōu)于

　　B、劣于

　　C、兩者無(wú)法比較

　　D、以上說(shuō)法部不正確

　　正確答案： B

　　解析：當(dāng)市場(chǎng)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢(shì)時(shí)，恒定混合資產(chǎn)配置策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略。

　　6、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是( )。

　　A、基金份額總額

　　B、基金合同期限

　　C、最低募集份額總額

　　D、募集基金的目的和基金名稱

　　正確答案： C

　　解析：基金臺(tái)同的主要披露事項(xiàng)。封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開(kāi)放式基金的最低募集份額總額。

　　7、進(jìn)行證券組合管理，最先需要確定的是()。

　　A、證券組合業(yè)績(jī)的評(píng)估

　　B、證券投資政策

　　C、證券組合的構(gòu)建

　　D、證券組合的調(diào)整

　　正確答案： B

　　解析：進(jìn)行證券組合管理，最先需要確定的是證券投資政策。

　　8、關(guān)于我國(guó)封閉式基金的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A、我國(guó)封閉式基金的交收實(shí)行T+3交收

　　B、目前我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為2個(gè)月

　　C、目前我國(guó)封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

　　D、滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

　　正確答案： C

　　解析：我國(guó)封閉式基金的交收與股票一樣實(shí)行T+1交收、實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制;目前我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為3個(gè)月。

　　9、收益率曲線反映了債券市場(chǎng)的( )。

　　A、預(yù)期理論

　　B、市場(chǎng)分割理論

　　C、優(yōu)先置產(chǎn)理論

　　D、利率期限結(jié)構(gòu)

　　正確答案： D

　　解析：收益率曲線反映了債券市場(chǎng)的利率期限結(jié)構(gòu)。

　　10、如果要求債券組合的最低價(jià)值為200萬(wàn)元，剩余時(shí)間為2年，市場(chǎng)利率8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點(diǎn)為( )。

　　A、16萬(wàn)元

　　B、233.28萬(wàn)元

　　C、100萬(wàn)元

　　D、171.46萬(wàn)元

　　正確答案： D

　　解析：根據(jù)公式Y(jié)/(1+r)^t，其中Y表示所要求的最低價(jià)值，r表示任一特定時(shí)間的市場(chǎng)利率，T代表剩余時(shí)間。故應(yīng)急免疫的觸發(fā)點(diǎn)=200/( 1+8%)^ 2=171.46萬(wàn)元。