1.( )負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。

　　A.投資部 B.研究部

　　C.交易部 D.法律部

　　2.指數(shù)化策略( )投資組合業(yè)績與某種債券指數(shù)相同。該指數(shù)的業(yè)績( )投資者的目標業(yè)績，與該指數(shù)相配比( )資產(chǎn)管理人能夠滿足投資人的收益率需求目標。

　　A.可以保證，不一定代表，并不意味著 B.可以保證，代表，意味著

　　C.不能保證，可以代表，不意味著 D.不能保證,代表,意味著

　　3.下列不屬于基金的非系統(tǒng)性風險的是( )。

　　A.投資管理風險 B.通貨膨脹風險

　　C.公司治理風險 D.職業(yè)道德風險

　　4.( )是指個別證券特有的風險，包括企業(yè)的信用風險、經(jīng)營風險、財務風險等。

　　A.操作風險 B.系統(tǒng)性風險

　　C.非系統(tǒng)性風險 D.管理運作風險

　　5.基本分析是建立在否定( )的基礎(chǔ)之上。

　　A.半強勢有效市場 B.強勢有效市場

　　C.弱勢有效市場 D.無效市場

　　6.下列不屬于顯性成本的是( )。

　　A.傭金 B.印花稅

　　C.過戶費 D.市場沖擊

　　7.下列表述中，不是反映貨幣市場基金風險的指標是( )。

　　A.組合平均剩余期限 B.融資比例

　　C.浮動利率債券投資情況 D.日每萬份基金凈收益

　　8.相對于投資于國內(nèi)市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等，因此在風險管理中需要特別關(guān)注的事項不包括( )。

　　A.稅務風險

　　B.QDII基金的流動性風險

　　C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險

　　D.信用風險

　　9.信用風險的監(jiān)控指標主要有債券基金所持有的債券的( )等。

　　A.平均市值和平均市盈率 B.平均市凈值和平均市凈率

　　C.平均信用等級、各信用等級債券所占比例 D.信用等級、控制企業(yè)債比例

　　10.詹森指數(shù)是在( )模型基礎(chǔ)上發(fā)出的一個風險調(diào)整績效衡畺指標。

　　A.CAPM B.DHS

　　C.APT D.BSV

　　11.下列關(guān)于夏普說法錯誤的是( )。

　　A.夏普比率是用某一時期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個時期收益的標準差

　　B.夏普比率中基金收益率和無風險收益率應用平均值的原因，是在測度期間內(nèi)兩者都是在不斷變化的

　　C.夏普比率是針對總波動性權(quán)衡后的回報率，即單位總風險下的超額回報率

　　D.夏普數(shù)值越小，代表單位風險超額回報率越高，基金業(yè)績越好

　　12.詹森指數(shù)是在( )模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風險調(diào)整績效衡量指標。

　　A.套利定價理論 B.CAPM

　　C.有效市場 D.最優(yōu)組合

　　13.證券公司的設立和解散，由( )決定。

　　A.證監(jiān)會 B.國務院

　　C.中央銀行 D.證券交易所

　　14.( )是債券交易實現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　A.債券發(fā)行 B.債券流通

　　C.債券詢價 D.債券結(jié)算

　　15.境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資( )。

　　A.在境外設立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準從事投資管理業(yè)務

　　B.經(jīng)營投資管理業(yè)務達3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

　　C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

　　D.最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣

　　16.在證券衍生工具基金中，( )管理費率一般最高。

　　A.債券基金 B.股票基金

　　C.認股權(quán)證基金 D.貨幣市場基金

　　17.目前，我國對投資者(包括個人和機構(gòu))買賣封閉式證券投資基金( )印花稅。

　　A.征收1‰ B.免征

　　C.征收2‰ D.征收3‰

　　18.基金的財務會計報告通常不包括( )。

　　A.月報 B.周報

　　C.季報 D.年報

　　19.托管費的來源是( )。

　　A.股息 B.利息

　　C.基金資產(chǎn) D.投資者繳納

　　20.基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的( )按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

　　A.全部資產(chǎn) B.凈資產(chǎn)

　　C.全部資產(chǎn)及所有負債 D.負債