1.假設(shè)某基金每季度的收益率分別為4.5%、-2%、-2.5%、9% ,則其精確年化收益率為( )。

　　A.8.74% B.8.84%

　　C.9% D.2.25%

　　2.如果X的取值無法——列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則稱為( )。

　　A.離散型隨機(jī)變量 B.分布型隨機(jī)變量

　　C.連續(xù)型隨機(jī)變量 D.中斷型隨機(jī)變量

　　3.隨機(jī)變量它是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的( )。

　　A.平均值 B.最大值

　　C.最小值 D.中間值

　　4.對(duì)投資者來說，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià) B.風(fēng)險(xiǎn)投資

　　C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 D.風(fēng)險(xiǎn)權(quán)益

　　5.普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是( )。

　　A.按公司表現(xiàn)和董事會(huì)決議獲得分紅 B.獲得固定股息

　　C.獲得承諾的現(xiàn)金流 D.獲得本金和利息

　　6.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為( )。

　　A.價(jià)內(nèi)權(quán)證 B.備兌權(quán)證

　　C.價(jià)外權(quán)證 D.平價(jià)權(quán)證

　　7.道氏理論中，( )是最重要的價(jià)格。

　　A.開盤價(jià) B.最高價(jià)

　　C.最低價(jià) D.收盤價(jià)

　　8.公司資產(chǎn)在不同證券持有者中享有不同的清償順序，享有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)的是( )。

　　A.優(yōu)先股股東 B.普通股股東

　　C.債券持有者 D.實(shí)際控股人

　　9.( )指?jìng)�券發(fā)行人未按照契約規(guī)定支付債券的本金和利息，給債券投資者帶來損失的可能性。

　　A.再投資風(fēng)險(xiǎn) B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　C.通脹風(fēng)險(xiǎn) D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　10.關(guān)于凸性以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.價(jià)格收益率曲線是債券價(jià)格變動(dòng)與到期收益之間的關(guān)系

　　B.凸度是衡量?jī)r(jià)格收益率曲線彎曲程度的指標(biāo)

　　C.價(jià)格收益率曲線越彎曲，凸度越小

　　D.價(jià)格收益率曲線上的斜率變化就是凸度

　　11.某債券五年后到期,其面值為人民幣100元、每年付息兩次、票面利率8%、每次付息4元。若該債券以102元賣出,則其到期收益率( )。

　　A.8% B.4%

　　C.7.5128% D.以上都不對(duì)

　　12.下列關(guān)于短期融資券的說法正確的是( )。

　　A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率 B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)

　　C.僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通 D.對(duì)資金用途有明確限制

　　13.在衍生工具中，在未來買入合約標(biāo)的資產(chǎn)(或者有買入合約標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)利)的一方稱為( )。

　　A.多頭 B.空頭

　　C.做空 D.買空

　　14.金融衍生工具的基本特征不包括( )。

　　A.跨期性 B.收益性

　　C.聯(lián)動(dòng)性 D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　15.( )是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最快的一類金融衍生工具。

　　A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B.商品衍生工具

　　C.信用衍生工具 D.利率衍生工具

　　16.( )從事期貨黃金交易。

　　A.上海黃金交易所 B.上海期貨交易所

　　C.上海證券交易所 D.深證證券交易所

　　17.( )是現(xiàn)存最大的基礎(chǔ)設(shè)施投資管理公司

　　A.麥格理集團(tuán) B.世邦魏理仕全球投資集團(tuán)

　　C.高盟公司 D.布里奇沃特投資公司

　　18.( )是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購(gòu)形式。

　　A.杠桿收購(gòu) B.管理層收購(gòu)

　　C.合并收購(gòu) D.發(fā)起收購(gòu)

　　19.QFII在中國(guó)境內(nèi)的投資受到的限制不包括( )。

　　A.主體資格 B.資金流動(dòng)

　　C.投資范圍 D.投資主體

　　20.( )針對(duì)因火災(zāi)、盜竊等意外事件導(dǎo)致的損失提供保險(xiǎn)賠償服務(wù)。

　　A.壽險(xiǎn)公司 B.財(cái)險(xiǎn)公司

　　C.意外險(xiǎn)公司 D.健康險(xiǎn)公司