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      2020基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》精煉習(xí)題(九)

      來源:華課網(wǎng)校  [2020年3月16日] 【

        1、以下貨幣市場基金不得投資的金融工具是( )。

        A.現(xiàn)金

        B.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

        C.剩余期限超過397天的債券

        D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

        答案:C

        解析:C。貨幣市場基金不得投資于以下金融工具:股票;可轉(zhuǎn)換債券;剩余期限超過397天的債券;信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券;國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A—1級或相當(dāng)于A—1級的短期信用級別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;流通受限的證券。

        2、根據(jù)我國的法律法規(guī),基金管理公司的主要股東指( )。

        A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東

        B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

        C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

        D.出資額不低于基金公司注冊資本25%的【第一大股東

        答案:D

        解析:D。主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的則務(wù)狀況和社會信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄。根據(jù)中國證監(jiān)會2012年發(fā)布的《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定,基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。

        3、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),基金資產(chǎn)( )以上投資于股票的為股票基金。

        A.50%

        B.60%

        C.70%

        D.80%

        答案:D

        解析:D。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。

        4、根據(jù)( ),可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。

        A.債券發(fā)行者

        B.債券到期日

        C.債券投資對象

        D.債券信用等級

        答案:A

        解析:A。根據(jù)債券發(fā)行者,可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日,可以將債券分為短期債券、長期債券等。根據(jù)債券信用等級,可以將債券分為低等級債券、高等級債券等。

        5、基金在宣傳推介材料時(shí),下列說法錯誤的是( )。

        A.不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

        B.登載基金的過往業(yè)績

        C.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

        D.增加風(fēng)險(xiǎn)提示

        答案:C

        解析:C。在基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定中,禁止夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述。禁止登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;鹦麄魍平椴牧峡梢缘禽d該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。故選C。

        6、基金在美國被稱為()。

        A、共同基金

        B、單位信托基金

        C、集合投資基金

        D、證券投資信托基金

        正確答案:A

        答案解析:在英囯和我囯香港待別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”,在歐洲一些囯家被稱為“集合投資基金”,在日本和我囯臺灣地區(qū)被稱為“證券投資信托基金 "。

        7、()是基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

        A、股東大會

        B、董事會

        C、監(jiān)事會

        D、會員大會

        正確答案:D

        答案解析:基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會,協(xié)會章程由會員大會制定,并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

        8、我國證券投資基金反映的是一種()關(guān)系

        A、擔(dān)保

        B、債權(quán)

        C、股權(quán)

        D、信托

        正確答案:D

        答案解析:基金反映的是一種信托關(guān)系,是一種受益憑證,投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

        9、LOF基金申請?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)具備()。

        A、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

        B、募集金額不少于3億元人民幣

        C、持有人不少于2000人

        D、募集金額不少于1億元人民幣

        正確答案:A

        答案解析:LOF基金申請?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)具備下列條件:(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所規(guī)定的其他條件。

        10、下列在岸基金的當(dāng)事人中,不處于同一國境內(nèi)的是()。

        A、基金代銷機(jī)構(gòu)

        B、基金托管人

        C、基金管理人

        D、投資人

        正確答案:A

        答案解析:在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當(dāng)事人和基金的投資市場均在本囯境內(nèi)。

      ———————————— 學(xué)習(xí)題庫 ————————————
      證券投資基金基礎(chǔ)知識 基金法律法規(guī) 股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
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        11、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

        A、基金持有人大會

        B、公司董事會

        C、股東大會

        D、監(jiān)督管理委員會

        正確答案:C

        答案解析:公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司,最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會。

        12、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是()。

        A、積極成長基金

        B、主動型基金

        C、靈活配置基金

        D、指數(shù)型基金

        正確答案:D

        答案解析:與主動型基金不同,被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象,因此通常又被稱為“指數(shù)型基金”。

        13、貨幣市場與股票市場的一個(gè)主要區(qū)別是()。

        A、貨幣市場進(jìn)入門檻很低

        B、貨幣市場屬于場外交易

        C、貨幣市場進(jìn)入門檻很高

        D、貨幣市場屬于場內(nèi)交易

        正確答案:C

        答案解析:貨幣市場進(jìn)入門檻很高,在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)入。

        14、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是()。

        A、合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

        B、減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

        C、減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失

        D、減少基金持有人的損失

        正確答案:D

        答案解析:合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn),減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以及由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失,加強(qiáng)合規(guī)管理不僅對基金管理人也對基金行業(yè)具有非常長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。

        15、()是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

        A、合規(guī)

        B、合格

        C、違規(guī)

        D、違約

        正確答案:A

        答案解析:所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相對應(yīng)"是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

      責(zé)編:jiaojiao95

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