16、 兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是(B )。

　　A.優(yōu)先股

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.收益公司債券

　　D.信用公司債券

　　17、 利率期貨以(D )作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　A.浮動利率

　　B.固定利率

　　C.市場利率

　　D.各類固定收益金融工具

　　18、 上海證券交易所選擇已經(jīng)完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本計(jì)算的指數(shù)是(B )。

　　A.上證綜合指數(shù)

　　B.新上證綜合指數(shù)

　　C.上證公司治理指數(shù)

　　D.上證成分股指數(shù)

　　19、 外國債券的發(fā)行一般由( C)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

　　A.投資者所在國

　　B.發(fā)行人所在國

　　C.發(fā)行地所在國

　　D.第三國

　　20、 債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為( A)。

　　A.債權(quán)

　　B.資金使用權(quán)

　　C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)

　　D.資產(chǎn)所有權(quán)

　　21、 基金持有人與托管人之間的關(guān)系是(D )。

　　A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系

　　B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系

　　C.持有與監(jiān)管的關(guān)系

　　D.委托與受托的關(guān)系

　　22、 證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的(B )。

　　A.交易結(jié)構(gòu)

　　B.層次結(jié)構(gòu)

　　C.品種結(jié)構(gòu)

　　D.主體結(jié)構(gòu)

　　23、 QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿�，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?　A)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。

　　A.證券市場

　　B.基金市場

　　C.信托市場

　　D.房地產(chǎn)市場

　　24、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的( D)。

　　A.50%　　B.60%

　　C.80%　　D.90%

　　25、 提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的(.B )收取手續(xù)費(fèi)。

　　A.1‰　　B.2‰

　　C.3‰　　D.4‰

　　26、 下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，錯(cuò)誤的是( A)。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

　　D.一般由基金管理人召集

　　27、 在股份有限公司中，簽署公司股票是( D)的職權(quán)。

　　A.董事會　　B.股東會

　　C.監(jiān)事會　　D.董事長

　　28、 證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的( B)，供委托人使用。

　　A.交割單

　　B.證券買賣委托書

　　C.指定交易協(xié)議書

　　D.買賣成交報(bào)告單

　　29、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的(C )倍。

　　A. 5.7　　B. lO.7

　　C. 16.7　　D. 20.0

　　30、 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于(C )。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)　　B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)

　　C.購買力風(fēng)險(xiǎn)　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　31、 目前，最大的衍生交易品種為(A )。

　　A.按名義金額計(jì)算的互換交易

　　B.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易

　　C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D.金融期貨合約