1.開放式基金公開說明書的報告截止日為(　　).

　　A. 開放式基金成立后每年6月30日

　　B. 開放式基金成立后每6個月的最后一日

　　C. 開放式基金成立后每年12月31日

　　D. 開放式基金成立后每會計年度最后工作日

　　答案：B

　　2.與國際證監(jiān)會組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中關(guān)于證券監(jiān)管目標(biāo)的定義相區(qū)別，我國基金監(jiān)管目標(biāo)增加了下列哪一條：(　　)

　　A. 保護(hù)投資者

　　B. 保證市場的公平、效率和透明

　　C. 降低系統(tǒng)風(fēng)險

　　D. 推動基金業(yè)發(fā)展

　　答案： D

　　3.中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指：(　　)

　　A. 不定期要求監(jiān)管對象報送相關(guān)報備材料

　　B. 隨機(jī)抽樣調(diào)查

　　C. 針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查

　　D. 對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

　　答案：A

　　4.根據(jù)證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券交易所向證監(jiān)會報送基金交易行為月度監(jiān)控報告的時限是：(　　)

　　A. 每月終了后3個工作日內(nèi)

　　B. 每月終了后5個工作日內(nèi)

　　C. 每月終了后7個工作日內(nèi)

　　D. 每月終了后10個工作日內(nèi)

　　答案： C

　　5.資本資產(chǎn)定價模型的提出者是：(　　)

　　A.哈里馬科維茲

　　B.威廉夏普

　　C.斯蒂芬.羅斯

　　D.尤金. 法瑪

　　答案：B

　　6.在實際市場條件之下，通過適時改變長期配置的資產(chǎn)權(quán)重，增加基金投資組合的獲利機(jī)會，反映了基金的短期投資決策.這稱為：(　　)

　　A. 永久性資產(chǎn)配置

　　B. 突發(fā)性資產(chǎn)配置

　　C. 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　D. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

　　答案：D

　　7.在期望收益率相等的情況下，下列何種人會選擇波動性較大的投資：(　　)

　　A. 風(fēng)險中立者

　　B. 風(fēng)險愛好者

　　C. 風(fēng)險厭惡者

　　D. 風(fēng)險變動者

　　答案：B

　　8.建立在“一價原理”的基礎(chǔ)上，認(rèn)為兩種具有相同風(fēng)險的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售的理論是：(　　)

　　A. 資產(chǎn)組合理論

　　B. 資本資產(chǎn)定價模型

　　C. 套利定價模型

　　D. 有效市場假說

　　答案：C

　　9.根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導(dǎo)致：(　　)

　　A. 低估證券的實際風(fēng)險，進(jìn)行過度交易

　　B. 對不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之

　　C. 選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來

　　D. 追漲殺跌

　　答案：D

　　10.一般情況下,對于個人投資者而言,影響資產(chǎn)配置的最主要因素是：(　　)

　　A. 個人的生命周期

　　B. 投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　C. 投資者的財務(wù)變動狀況與趨勢

　　D. 投資者的財富凈值

　　答案：A