11、以下原則中，( )不是基金監(jiān)管的原則。

　　周期性原則

　　依法監(jiān)管原則

　　公開、公平和公正原則

　　監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　答案：A

　　(一)依法監(jiān)管原則;(二)“三公”原則;(三)監(jiān)管與自律并重原則;(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;(五)審慎監(jiān)管原則

　　基金監(jiān)管的原則

　　12、契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是( )。

　　基金管理人

　　基金托管人

　　基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　基金持有人

　　答案：A

　　契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是基金管理人

　　13、目前，我國對(duì)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運(yùn)作所得( )營業(yè)稅。

　　不征收

　　征收10%

　　征收4%

　　征收5%

　　答案：A

　　14、下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　資產(chǎn)配置是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素

　　資產(chǎn)配置的目的是構(gòu)造能夠提供最高回報(bào)率的資金配置方案

　　資產(chǎn)配置是組合投資管理中的核心環(huán)節(jié)

　　資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配

　　答案：B

　　15、基金資金清算中的交易所資金清算，在( )日?qǐng)?zhí)行清算指令。

　　T+2

　　T+3

　　T+1

　　T

　　答案：C

　　16、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是( )。

　　基金募集金額不低于2億元人民幣

　　封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　基金份額持有人不少于10000人

　　基金合同期限5年以上

　　答案：C

　　持有人不少于1000人。

　　17、美國投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國的基金分為( )類。

　　12

　　33

　　5

　　43

　　答案：B

　　18、在基金的評(píng)價(jià)中，定性分析主要用于( )。

　　基金經(jīng)理管理能力的分析評(píng)價(jià)

　　基金業(yè)績(jī)歸因分析

　　基金資產(chǎn)的配置效率分析

　　基金風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

　　答案：A

　　對(duì)基金經(jīng)理的分析評(píng)價(jià)常采用定性研究的方法。

　　基金評(píng)價(jià)與投資選擇

　　19、我國基金管理公司投資決策的一般程序是( )。

　　研發(fā)部提出研究報(bào)告、投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、研發(fā)部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　研發(fā)部提出研究報(bào)告、投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、基金投資部制定投資組合方案

　　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合方案、研發(fā)部提出研究報(bào)告

　　答案：A

　　20、基金管理人在代銷網(wǎng)點(diǎn)通過宣傳手冊(cè)與潛在客戶進(jìn)行溝通屬于基金促銷手段中的( )手段。

　　公共關(guān)系

　　廣告促銷

　　人員推銷

　　營業(yè)推廣

　　答案：D