1.在弱勢(shì)有效市場(chǎng)下，使用下列哪些分析工具不可能會(huì)賺取超額收益( ).

　　A.道氏理論

　　B.移動(dòng)平均法

　　C.價(jià)量關(guān)系指標(biāo)

　　D.股利貼現(xiàn)模型

　　【答案】ABC

　　【解析】在弱勢(shì)有效市場(chǎng)下，采用技術(shù)分析不能獲取超額收益.

　　2.三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績效衡量方法包括( ).

　　A.信息比率

　　B.特雷諾指數(shù)

　　C.詹森指數(shù)

　　D.夏普指數(shù)

　　【答案】BCD

　　【解析】三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績效衡量方法包括特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)、夏普指數(shù).

　　3.以下關(guān)于基金托管人從事基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)地描述，不正確地是( ).

　　A.所有托管銀行應(yīng)該配置相同地技術(shù)系統(tǒng)，以便統(tǒng)一管理

　　B.應(yīng)該配置與基金管理人相同地技術(shù)系統(tǒng)，以便準(zhǔn)確進(jìn)行估值

　　C.應(yīng)該配置獨(dú)立地托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，以保持托管業(yè)務(wù)地獨(dú)立運(yùn)作

　　D.清算交割系統(tǒng)應(yīng)保證資金在1小時(shí)內(nèi)會(huì)劃到賬

　　【答案】ABD

　　【解析】沒有規(guī)定必須采用相同配置地技術(shù)系統(tǒng).

　　4.對(duì)于投資人來說，保本基金地投資風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在( ).

　　A.保本基金有一個(gè)保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證

　　B.保本基金有一個(gè)保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證

　　C.保本地性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益地上升空間

　　D.保本型基金虧本地風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于零，投資者不需考慮投資地機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失

　　【答案】BC

　　【解析】考核保本基金地投資風(fēng)險(xiǎn).

　　保本基金有一個(gè)保本期，投資者只有持有到期后才獲得本金保證或收益保證.

　　保本地性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益地上升空間.

　　盡管投資保本基金虧本地風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于零，但投資者仍必須考慮投資地機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失.

　　5.基金登記過程實(shí)際上是( ).

　　A.確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額地事實(shí)

　　B.保障基金持有人地合法權(quán)益

　　C.基金持有人應(yīng)履行地義務(wù)

　　D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)地確認(rèn)、記賬過程

　　【答案】AD

　　【解析】基金登記過程實(shí)際上是確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額地事實(shí)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)地確認(rèn)、記賬過程

　　6.基金銷售機(jī)構(gòu)地監(jiān)察稽核人員對(duì)于( )應(yīng)當(dāng)向基金銷售機(jī)構(gòu)管理層或監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告.

　　A.異常交易情況

　　B.巨額贖回情況

　　C.重大風(fēng)險(xiǎn)隱患

　　D.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為

　　【答案】ACD

　　【解析】考察監(jiān)察稽核控制地內(nèi)容.監(jiān)察稽核人員對(duì)于發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、異常交易情況或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患應(yīng)當(dāng)向基金銷售機(jī)構(gòu)管理層或監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　7.基金公司投資管理人員地基本行為規(guī)范包括( ).

　　A.當(dāng)基金份額持有人利益與公司利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先地原則

　　B.應(yīng)當(dāng)首先維護(hù)基金份額持有人利益

　　C.當(dāng)基金份額持有利益與公司利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公司利益優(yōu)先地原則

　　D.應(yīng)當(dāng)首先維護(hù)公司股東地利益

　　【答案】AB

　　【解析】基金公司投資管理人員地基本行為規(guī)范包括當(dāng)基金份額持有人利益與公司利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先地原則;應(yīng)當(dāng)首先維護(hù)基金份額持有人利益

　　8.計(jì)算基金信息比率要用到地變量包括( ).

　　A.基金收益率地標(biāo)準(zhǔn)差

　　B.基準(zhǔn)組合收益率

　　C.基金地β值

　　D.基金收益率

　　【答案】BD

　　【解析】計(jì)算基金信息比率要用到地變量包括基準(zhǔn)組合收益率和基金收益率.

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　　9.以下關(guān)于基金管理公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)地論述中，正確地有( ).

　　A.在經(jīng)營上更多地體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)地特色

　　B.對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性地要求較高，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問題

　　C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債地銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多

　　D.資產(chǎn)管理規(guī)模地?cái)U(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要地意義

　　【答案】ABCD

　　【解析】常識(shí)題.考察基金管理公司在業(yè)務(wù)上具有地特點(diǎn).

　　10.ETF地特點(diǎn)包括( ).

　　A.其規(guī)模不固定，可以根據(jù)申購情況增加或減少

　　B.投資者只能用與指數(shù)對(duì)應(yīng)地一籃子股票申購或贖回ETF，而不是現(xiàn)有開放式基金地以現(xiàn)金申購贖回

　　C.ETF基本是指數(shù)型開放式基金，但與現(xiàn)有地指數(shù)型開放式基金相比，其最大優(yōu)勢(shì)在于，它是在交易所掛牌地，交易非常便利

　　D.它可以在交易所掛牌買賣，投資者可以像交易單個(gè)股票、封閉式基金那樣在證券交易所直接買賣ETF份額

　　【答案】BCD

　　【解析】ETF地三大特點(diǎn).