11、關(guān)于QDII基金放開申購贖回后每個(gè)開放日的凈值披露時(shí)限要求是在估值日后(B)。

　　A.2-3個(gè)工作日內(nèi)

　　B.1-2個(gè)工作日內(nèi)

　　C.1-2個(gè)自然日內(nèi)

　　D.2-3個(gè)自然日內(nèi)

　　12、下列不屬于基金宣傳推介材料的是(B)。

　　A.銀行網(wǎng)點(diǎn)電子屏滾動(dòng)公布的基金發(fā)售廣告

　　B.銀行制作的僅供銀行內(nèi)部培訓(xùn)的PPT(電子演示文檔)

　　C.銀行向客戶手機(jī)群發(fā)的基金產(chǎn)品推介短信

　　D.銀行網(wǎng)點(diǎn)印制的新發(fā)基金推介宣傳單

　　13、基金公司制定內(nèi)部控制制度，一般應(yīng)該遵循以下原則( D)。

　�、瘛⑷�面性原則

　�、�、審慎性原則

　　Ⅲ、適時(shí)性原則

　�、簟⒊杀拘栽瓌t

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　14、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，一下表述正確的是(　　)

　　A.商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務(wù)

　　B.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)

　　C.證券公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)

　　D.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)

　　15、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是(　C　)

　　A.張三在個(gè)人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易

　　B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見

　　C.張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令

　　D.張三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年報(bào)，利潤大幅預(yù)增、超時(shí)場預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買入A公司股票

　　16、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的投資運(yùn)作特征，以下表述錯(cuò)誤的是(　A　)

　　A.通常投資多只目標(biāo)ETF以分散單一目標(biāo)指數(shù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.其投資目標(biāo)是緊密跟蹤目標(biāo)指數(shù)

　　C.在基金類別上屬于一種特殊的FOF(基金中的基金)

　　D.通常采取開放式運(yùn)作方式

　　17、基金管理公司軟件的使用應(yīng)充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴(kuò)展性，應(yīng)具備(　B　)等功能

　�、�.分權(quán)制約 Ⅱ.訪問控制 Ⅲ.安全保護(hù) Ⅳ.故障恢復(fù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18、某QDII基金披露的以下信息，錯(cuò)誤的是(　D　)

　　A.臨時(shí)公告變更境外托管人

　　B.公告變更基金經(jīng)理

　　C.臨時(shí)公告圣誕節(jié)期間由于境外市場閉市，暫停申購和贖回

　　D.單獨(dú)向重要客戶及時(shí)披露全部股票和債券持倉明細(xì)

　　19、在基金運(yùn)作中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含(　A　)

　　A.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.召集持有人大會(huì)的基金份額持有人

　　D.基金托管人

　　20、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是(　B　)

　　A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求

　　B.對會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)查取證和依法行政查處

　　C.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、法規(guī)并維護(hù)投資人的合法權(quán)益

　　D.制定行業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范