1、關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以下描述錯誤的是( )。

　　客戶委托初始資產(chǎn)不得低于3000萬人民幣

　　單個資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票,其市值不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

　　委托人數(shù)不得超過200人

　　委托財(cái)產(chǎn)可投資于商品期貨、金融衍生品

　　答案：B

　　解析:單個資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票,其市值不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%

　　2、下列關(guān)于資本市場線的敘述,錯誤的是( )。

　　資本市場線是有效前沿線

　　資本市場線的斜率為正

　　資本市場線也被稱為證券市場線

　　資本市場線由無風(fēng)險資產(chǎn)和市場組合決定

　　答案：C

　　資本市場線和證券市場線是兩個概念。

　　3、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是( )。

　　對基金投資范圍、公開披露信息的監(jiān)督

　　對基金投資范圍、投資流程的監(jiān)督

　　對基金投資范圍、交易過程的監(jiān)督

　　對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督

　　答案：D

　　基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容有:1、對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督2、對基金投融資比例的監(jiān)督3、對參與銀行間同業(yè)拆解市場交易的監(jiān)督4、對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督5、對基金投資禁止行為的監(jiān)督。

　　4、一般來說,其它條件相同的情況下,流動性較強(qiáng)的債券的收益率( )。

　　無法判斷

　　較高

　　沒有差異

　　較低

　　答案：D

　　一般來說,其它條件相同的情況下,流動性較強(qiáng)的債券的收益率較低

　　5、ETF屬于( )。

　　指數(shù)基金

　　保本基金

　　基金中的基金

　　主動型基金

　　答案：A

　　6、關(guān)于套利,以下表述正確的是( )。

　　當(dāng)投資者不需要任何投資就可以獲得低風(fēng)險收益時,他們就是在套利

　　套利只存在單一資產(chǎn)上

　　套利機(jī)會的存在意味著市場處于不均衡狀態(tài)

　　套利機(jī)會可以長久地存在下去

　　答案：C

　　7、基金公司內(nèi)部控制是指( )。

　　公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互制約的關(guān)系

　　公司內(nèi)部控制制度

　　基金公司的各項(xiàng)規(guī)章制度

　　公司內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩方面

　　答案：D

　　基金公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩方面。

　　8、ETF申購是指( )。

　　用一籃子股票換取ETF份額

　　把ETF份額換成現(xiàn)金

　　用現(xiàn)金換取ETF份額

　　用ETF份額換取一籃子股票

　　答案：A

　　9、主要負(fù)責(zé)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入監(jiān)管的機(jī)構(gòu)為( )。

　　中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　滬、深證券交易所

　　中國證監(jiān)會及各地方證監(jiān)局

　　答案：A

　　解析:基金監(jiān)管部主要通過市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。

　　出處:基金監(jiān)管機(jī)場和自律組織

　　10、基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于( )。

　　確�；�金行業(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展

　　確�；�金行業(yè)競爭的有序性

　　保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

　　保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

　　答案：C