1、以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是( )。

　　《證券投資基金信息披露指引》

　　《基金信息披露管理辦法》

　　《上海證券交易所基金上市規(guī)則》

　　《證券投資基金法》

　　答案：C

　　《上海證券交易所基金上市規(guī)則》屬于基金信息披露自律性規(guī)則

　　2、當市場表現出強烈的上升或下降趨勢時,恒定混合資產配置策略的表現( )買入并持有策略。

　　等同于

　　劣于

　　優(yōu)于

　　可能優(yōu)于也可能劣于

　　答案：B

　　當市場表現出強烈的上升或下降趨勢時,恒定混合資產配置策略的表現劣于買入并持有策略。

　　3、經驗表明,雖然規(guī)模較小公司的股票回報率從長期看較高,但波動較大。為規(guī)避風險,基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結合,形成了所謂的( )。保險戰(zhàn)略

　　混合戰(zhàn)略

　　規(guī)模戰(zhàn)略

　　恒定戰(zhàn)略

　　答案：B

　　將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結合的戰(zhàn)略稱為混合戰(zhàn)略。

　　4、在二級市場買賣ETF時,申報價格最小變動單位為( )。

　　0.0001元

　　0.001元

　　0.1元

　　0.01元

　　答案：B

　　5、以下不屬于我國基金運作監(jiān)管原則的是( )。

　　監(jiān)管與自律并重原則

　　效率與效果并重原則

　　審慎監(jiān)管原則

　　監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　答案：B

　　6、以下資產配置策略中,不隨市場變動而采取行動的策略是( )。

　　買入并持有策略

　　投資組合保險策略

　　恒定混合策略

　　動態(tài)資產配置策略

　　答案：A

　　7、以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇( )。

　　增發(fā)新股

　　A股交易

　　支付贖回款

　　支付管理費

　　答案：B

　　交易所交易資金清算是基金在證券交易所進行的股票、債券買賣和回購交易時所對應的資金清算

　　8、基金管理公司投資管理業(yè)務控制的主要內容不包括( )。

　　基金交易業(yè)務控制

　　信息披露控制

　　投資決策控制

　　研究業(yè)務控制

　　答案：B

　　“信息披露”不屬于投資管理業(yè)務的范疇。

　　9、指數化債券投資組合中所包含的債券數量越多,則( )。

　　由交易費用所產生的跟蹤誤差越小

　　投資組合與指數之間配比程度越高

　　收益越高

　　風險越大

　　答案：B

　　10、根據有關規(guī)定,對企業(yè)投資買賣基金份額暫免征收( )。

　　營業(yè)稅

　　所得稅

　　印花稅

　　增值稅

　　答案：C

　　出處:機構投資者買賣基金的稅收