11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見(jiàn)。

　　A 10

　　B 20

　　C 30

　　D 60

　　12、推導(dǎo)利率期限結(jié)構(gòu)一般應(yīng)使用()。

　　A CAPM模型

　　B APT模型

　　C 夏普指數(shù)

　　D 收益率曲線

　　13、基金托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)()時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案

　　A 10%

　　B 20%

　　C 30%

　　D 40%

　　14、根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東是指()。

　　A 出資額占基金公司注冊(cè)比例最高的股東

　　B 出資額不低于基金管理公司25%的股東

　　C 出資額不低于基金管理公司50%的股東

　　D 出資額占基金公司注冊(cè)比列最高，且不低于25%的股東

　　15、以下關(guān)于基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式。在招募說(shuō)明書中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

　　B 基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者收購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的5%

　　C 基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購(gòu)金額、申購(gòu)金融的數(shù)量適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　D 行業(yè)協(xié)會(huì)不可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費(fèi)用的最低標(biāo)準(zhǔn)

　　16、債券的利率風(fēng)險(xiǎn)是指由于利率水平變化而引起的()。

　　A 債券報(bào)酬的變化

　　B 債券價(jià)格的變化

　　C 債券收益率的變化

　　D 債權(quán)平均收益率的變化

　　17、投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)屬于()轉(zhuǎn)托管

　　A 系統(tǒng)內(nèi)

　　B 系統(tǒng)外

　　C 跨系統(tǒng)

　　D 混合

　　18、能夠?qū)ψC券組合績(jī)效的深度和廣度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是()。

　　A 特雷諾指數(shù)

　　B 夏普指數(shù)

　　C 詹森指數(shù)

　　D 以上均不正確

　　19、關(guān)于影響債券收益率的原因，以下敘述正確的是()。

　　A 基礎(chǔ)利率是投資者所要求的最低收益率

　　B 不同發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差有時(shí)也稱為市場(chǎng)板塊間利差

　　C 發(fā)行人的種類是影響債券收益率的首要因素

　　D 稅收負(fù)擔(dān)不是影響債券收益率的因素

　　20、為指導(dǎo)基金管理公司投資管理人的執(zhí)業(yè)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了()。

　　A 《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》

　　B 《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》

　　C 《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員管理辦法》

　　D 《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知》

　　參考答案：

　　1 C 2 D 3 A 4 A 5 C 6 A 7 C 8 A 9 D 10 C

　　11 B 12 D 13 C 14 D 15 D 16 A 17A 18 B 19 A 20 B