1、資源配置策略中的買(mǎi)入并持有策略對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的要求( )。

　　A.較高

　　B.適中

　　C.較低

　　D.極高

　　參考答案： b

　　2、 證券投資基金誕生于( )。

　　A.美國(guó)

　　B.英國(guó)

　　C.德國(guó)

　　D.法國(guó)

　　參考答案： b

　　解　　析：證券投資基金是證券市場(chǎng)發(fā)展的必然產(chǎn)物，在發(fā)達(dá)國(guó)家已有百年的歷史。證券投資基金作為社會(huì)化的理財(cái)工具，起源于英國(guó)的投資信托公司。

　　3、 開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向( )申購(gòu)或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金管理公司

　　D.證券交易市場(chǎng)

　　參考答案： c

　　解　　析：投資者投資于開(kāi)放式基金時(shí)，他們可以隨時(shí)向基金管理公司或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)或贖回。

　　4、 時(shí)間加權(quán)收益率反映了( )在不取出的情況下的收益率，其計(jì)算將不受分自影響。

　　A.分紅再投資

　　B.1元投資

　　C.100元投資

　　D.基金份額凈值投資

　　參考答案： b

　　解　　析：時(shí)間加權(quán)收益率反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計(jì)算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收

　　益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。

　　5、 在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。

　　A. 0.0001元

　　B.0.001元

　　C.0.1元

　　D.0.01元

　　參考答案： b

　　6、 基金招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容不包括以下( )方面。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

　　B.基金份額發(fā)售方式

　　C.基金合同摘要

　　D.基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名基金持有人

　　參考答案： d

　　解　　析：基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情況;(3)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;(4)

　　基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限;(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng);(6)出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱(chēng)和住所;(7)基金管理

　　人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例;(8)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容;(9)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　7、 通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.投資決策委員會(huì)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.基金份額持有人大會(huì)

　　參考答案： b

　　8、 馬柯威茨均值方差模型所需要的基本輸入變量不包括( )。

　　A.證券的期望收益率

　　B.收益率的方差

　　C.證券間的協(xié)方差

　　D.證券的貝塔值

　　參考答案： d

　　解　　析：馬柯威茨均值方差模型的應(yīng)用中需要估計(jì)各單個(gè)證券的期望收益率、方差，以及每一對(duì)證券之間的協(xié)方差或相關(guān)系數(shù)。

　　9、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開(kāi)放基金的募集。

　　A. 2

　　B.3

　　C.1

　　D.6

　　參考答案： d

　　10、 ( )是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的，計(jì)算依據(jù)。

　　A.基金規(guī)模

　　B.基金收益率

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.基金贖回率

　　參考答案： c

　　解　　析：基金資產(chǎn)凈值是指在某一基金估值時(shí)點(diǎn)上，按照公允價(jià)格計(jì)算的基金資產(chǎn)的總市值扣除負(fù)債后的余額，該余額是基金份額持有人的權(quán)益。基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。