答案部分

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查投資基金國(guó)際化概況。對(duì)于投資對(duì)象國(guó)而言，國(guó)外基金在本國(guó)證券市場(chǎng)上投資，購買本國(guó)證券市場(chǎng)上的投資產(chǎn)品，是一種較好的融資方式。參見教材(下冊(cè))P276。

　　【該題針對(duì)“投資基金國(guó)際化概況”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查投資基金監(jiān)管的國(guó)際化發(fā)展概況。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)監(jiān)管證券投資基金所應(yīng)遵循的原則作了明確的規(guī)定，除以上四項(xiàng)外，還有：一國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)范證券投資基金的法定模式和結(jié)構(gòu)，以便投資者能評(píng)估他們?cè)诨�金中的�?quán)益，并且使投資者的資金和其他主體的資金能夠區(qū)分并分離。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)確保通過法律、行為準(zhǔn)則或委托協(xié)議等有關(guān)規(guī)定在證券投資基金的章程文件中明確說明投資者面臨的風(fēng)險(xiǎn)。參見教材(下冊(cè))P276-277。

　　【該題針對(duì)“投資基金監(jiān)管的國(guó)際化發(fā)展概況”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查投資基金監(jiān)管的國(guó)際化發(fā)展概況。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，對(duì)證券投資基金的適當(dāng)監(jiān)管對(duì)于實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者的目標(biāo)至關(guān)重要，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)采取下述各種監(jiān)管措施確保投資者的合法權(quán)益：(1)向投資者充分披露有關(guān)信息;(2)保護(hù)客戶資產(chǎn);(3)公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià);(4)證券投資基金的份額贖回。參見教材(下冊(cè))P277。

　　【該題針對(duì)“投資基金監(jiān)管的國(guó)際化發(fā)展概況”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查投資基金監(jiān)管的國(guó)際化發(fā)展概況。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，歐盟金融市場(chǎng)上的另類投資基金受《另類投資基金管理人指令》(AIFMD指令)的監(jiān)管。參見教材(下冊(cè))P278-279。

　　【該題針對(duì)“投資基金監(jiān)管的國(guó)際化發(fā)展概況”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查投資基金監(jiān)管的國(guó)際化發(fā)展概況�；�金投資者擁有的權(quán)利包括：受到法律保護(hù)免受因基金經(jīng)營(yíng)者欺詐、疏忽或利益沖突而導(dǎo)致的損失;享受出色的基金管理服務(wù);重大事項(xiàng)知情;受到基金公司公平對(duì)待，在清晰透明的條件下贖回開放式基金份額，以及權(quán)益受損時(shí)向有關(guān)機(jī)構(gòu)申訴。參見教材(下冊(cè))P279。

　　【該題針對(duì)“投資基金監(jiān)管的國(guó)際化發(fā)展概況”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查投資基金監(jiān)管的國(guó)際化發(fā)展概況�！都�合投資計(jì)劃治理白皮書》的投資基金的內(nèi)部治理部分：投資基金公司內(nèi)部應(yīng)有相關(guān)部門負(fù)責(zé)公司的整體運(yùn)作，向投資者負(fù)責(zé)，通常這一部門是公司的董事會(huì)。參見教材(下冊(cè))P280。

　　【該題針對(duì)“投資基金監(jiān)管的國(guó)際化發(fā)展概況”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程。第Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，UCITS三號(hào)指令一開始由管理指令、產(chǎn)品指令組成，在2002年，UCITS三號(hào)指令又加入一個(gè)重要的新指令，允許基金組織在滿足特定的披露要求后投資股權(quán)掛鉤的掉期協(xié)議等衍生金融工具。第Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，UCITS四號(hào)指令在基金信息披露、注冊(cè)手續(xù)與基金合并等方面進(jìn)一步簡(jiǎn)化，允許主從結(jié)構(gòu)基金跨境運(yùn)營(yíng)，敦促各國(guó)監(jiān)管層開放信息平臺(tái)進(jìn)行跨國(guó)協(xié)作。參見教材(下冊(cè))P281。

　　【該題針對(duì)“歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程。UCITS一號(hào)指令的管轄原則以母國(guó)為主，東道國(guó)為輔。參見教材(下冊(cè))P282。

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程。投資政策是UCITS一號(hào)指令的重點(diǎn)內(nèi)容，包括可投資的品種、投資禁止及投資限制等。參見教材(下冊(cè))P282。

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程。UCITS基金投資于另一基金的比例不得超過基金資產(chǎn)的5%。參見教材(下冊(cè))P283。

　　【該題針對(duì)“歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程。以上四項(xiàng)都符合UCITS一號(hào)指令關(guān)于UCITS基金的投資比例限制與投資禁止的規(guī)定。參見教材(下冊(cè))P283。

　　12、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程。根據(jù)UCITS三號(hào)指令，管理公司在滿足若干條件的情況下可以將管理公司的義務(wù)委托給第三方。這些條件主要包括：(1)監(jiān)管機(jī)構(gòu)得到適時(shí)通知;(2)管理公司承擔(dān)最終責(zé)任;(3)監(jiān)管不受妨礙;(4)投資人的最大利益不受影響。參見教材(下冊(cè))P284。

　　【該題針對(duì)“歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程。根據(jù)UCITS三號(hào)指令中的產(chǎn)品指令，UCITS新增的投資品種包括貨幣市場(chǎng)工具、其他投資基金、銀行存款、金融衍生工具和指數(shù)基金等。參見教材(下冊(cè))P285。

　　【該題針對(duì)“歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程�！读眍愅顿Y基金管理人指令》(AIFMD)的出臺(tái)為在歐盟全境建立統(tǒng)一的管理和監(jiān)督另類投資基金管理人的監(jiān)督體系掃除了法律障礙。參見教材(下冊(cè))P287。

　　【該題針對(duì)“歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程。AIFMD指令嚴(yán)格限制私募股權(quán)投資基金采用“資產(chǎn)剝離”方式實(shí)現(xiàn)短期高額獲利。規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司2年內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產(chǎn)而進(jìn)行收購活動(dòng)。參見教材(下冊(cè))P288-289。

　　【該題針對(duì)“歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程。AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于12.5萬歐元;管理資產(chǎn)規(guī)模超過2.5億歐元的，初始資本金不低于12.5萬歐元另加上超過2.5億歐元部分的0.02%比例;自我管理的基金，初始資本金不低于30萬歐元。參見教材(下冊(cè))P289。

　　【該題針對(duì)“歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查各國(guó)基金國(guó)際化概況。作為歐洲第一、世界第八大金融中心，盧森堡擁有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場(chǎng)、全世界20%的管理資產(chǎn)，同時(shí)也是另類投資基金的中心。參見教材(下冊(cè))P290。

　　18、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查各國(guó)基金國(guó)際化概況。盧森堡之所以能夠率先成為基金管理中心另一方面是因?yàn)樗�能為投資者提供有利于投資的基礎(chǔ)條件，另一方面是因?yàn)樗��?dú)特的基金稅收環(huán)境。這些有利條件包括：(1)保護(hù)投資者的優(yōu)良傳統(tǒng);(2)穩(wěn)定的政治環(huán)境和強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)實(shí)力;(3)專業(yè)水平高且反應(yīng)快速的監(jiān)管機(jī)構(gòu);(4)前瞻性的立法;(5)涵蓋幾乎所有相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的金融機(jī)構(gòu);(6)眾多擅長(zhǎng)產(chǎn)品開發(fā)、管理和行銷等各方面業(yè)務(wù)的投資基金專家;(7)投資基金技術(shù)解決方案領(lǐng)域的豐富經(jīng)驗(yàn)，包括多個(gè)股份類別以及聚合投資;(8)在UCITS和非UCITS基金跨境注冊(cè)領(lǐng)域擁有經(jīng)驗(yàn)豐富的律師、審計(jì)師和稅務(wù)顧問。參見教材(下冊(cè))P291。

　　19、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查QFII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。QFII主體資格：對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元。參見教材(下冊(cè))P292。

　　【該題針對(duì)“QFII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查QFII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元。參見教材(下冊(cè))P292。

　　21、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查QFII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，國(guó)家外匯管理局對(duì)單家合格投資者投資額度實(shí)行備案和審批管理。參見教材(下冊(cè))P293。

　　【該題針對(duì)“QFII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　22、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查QFII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可投資于下列人民幣金融工具：(1)在證券交易所交易的股票、債券、權(quán)證;(2)在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品;(3)證券投資基金;(4)股指期貨;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。參見教材(下冊(cè))P293。

　　【該題針對(duì)“QFII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　23、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查QFII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的，可以申請(qǐng)成為QFII基金托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。參見教材(下冊(cè))P294。

　　24、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。這種經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。目前，除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品。參見教材(下冊(cè))P295。

　　【該題針對(duì)“QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　25、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員，其中，具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1人。參見教材(下冊(cè))P295。

　　【該題針對(duì)“QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　26、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年公布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及2013年的修訂版的相關(guān)規(guī)定，降低了QDII資格的財(cái)務(wù)指標(biāo)門檻，對(duì)基金管理公司，取消了凈資產(chǎn)不少于2億元、經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年以上、資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元的規(guī)定。參見教材(下冊(cè))P295、297。

　　27、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII不得有下列行為：(1)購買不動(dòng)產(chǎn)。(2)購買房地產(chǎn)抵押按揭。(3)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。(4)購買實(shí)物商品。(5)除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。(6)利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外。(7)參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。(8)從事證券承銷業(yè)務(wù)。(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。參見教材(下冊(cè))P295-296。

　　28、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金不得有的行為包括：(1)購買不動(dòng)產(chǎn);(2)購買房地產(chǎn)抵押按揭;(3)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;(4)購買實(shí)物商品;(5)除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金，該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;(6)利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外;(7)參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易;(8)從事證券承銷業(yè)務(wù);(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。參見教材(下冊(cè))P295-296。

　　29、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù);(2)所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(3)經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣;(4)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。參見教材(下冊(cè))P296。

　　【該題針對(duì)“QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　30、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：(1)在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣�府、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。(3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員。(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件。(5)具備安全、高效的清算、交割能力。(6)最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。參見教材(下冊(cè))P296。

　　【該題針對(duì)“QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　31、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合資基金管理公司的設(shè)立形式及標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)香港與內(nèi)地于2013年8月29日簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(CEPA)第十份補(bǔ)充協(xié)議，允許符合條件的港資金融機(jī)構(gòu)按照內(nèi)地有關(guān)規(guī)定在內(nèi)地設(shè)立合資基金管理公司，港資持股比例可達(dá)50%以上。參見教材(下冊(cè))P298。

　　32、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理公司境外分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立形式及標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的基本條件之一是“公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰”。參見教材(下冊(cè))P299。

　　【該題針對(duì)“基金管理公司境外分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立形式及標(biāo)準(zhǔn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　33、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金國(guó)際化進(jìn)展情況。2013年12月，從構(gòu)成來看，我國(guó)QFII的五大群體是資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行、證券公司、主權(quán)財(cái)富基金和中央銀行，其中資產(chǎn)管理公司以約61%的數(shù)量占比和47%的額度占比成為我國(guó)QFII的主要構(gòu)成部分。參見教材(下冊(cè))P300。

　　【該題針對(duì)“中國(guó)基金國(guó)際化進(jìn)展情況”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　34、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金國(guó)際化進(jìn)展情況。2013年12月，從構(gòu)成來看，我國(guó)QFII的五大群體是資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行、證券公司、主權(quán)財(cái)富基金和中央銀行。參見教材(下冊(cè))P300。

　　35、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金國(guó)際化進(jìn)展情況。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，QFII堅(jiān)持貫徹分散化投資組合理論的核心思想，以基本面分析理論指導(dǎo)其進(jìn)行長(zhǎng)期投資，以技術(shù)分析理論對(duì)目標(biāo)證券進(jìn)行短期微調(diào)。參見教材(下冊(cè))P301。

　　【該題針對(duì)“中國(guó)基金國(guó)際化進(jìn)展情況”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　36、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金國(guó)際化進(jìn)展情況。2006年11月2日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金——華安國(guó)際配置基金發(fā)行，初始額度為5億美元。參見教材(下冊(cè))P302。

　　【該題針對(duì)“中國(guó)基金國(guó)際化進(jìn)展情況”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　37、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金國(guó)際化進(jìn)展情況。2007年9～10月，首批股票型QDII基金發(fā)行，作為試點(diǎn)，南方、華夏、嘉實(shí)和上投摩根四家基金公司先后推出其首只QDII產(chǎn)品。我國(guó)的QDII基金正式開始投入運(yùn)行。參見教材(下冊(cè))P302。

　　【該題針對(duì)“中國(guó)基金國(guó)際化進(jìn)展情況”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　38、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金國(guó)際化進(jìn)展情況。從投資風(fēng)格來看，我國(guó)QDII基金有增值型、積極成長(zhǎng)型、穩(wěn)健成長(zhǎng)型和指數(shù)型等各種投資風(fēng)格。參見教材(下冊(cè))P303。

　　【該題針對(duì)“中國(guó)基金國(guó)際化進(jìn)展情況”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　39、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金國(guó)際化進(jìn)展情況。2002年12月26日，我國(guó)首家合資基金公司——招商基金管理公司成立。參見教材(下冊(cè))P304。

　　40、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金國(guó)際化進(jìn)展情況。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，與QDII、QFII不同的是，滬港通和深港通的雙向交易均以人民幣作為結(jié)算單位，這在一定程度上促進(jìn)了人民幣的交投量與流轉(zhuǎn)量增加，為人民幣國(guó)際化打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。參見教材(下冊(cè))P306。

　　【該題針對(duì)“中國(guó)基金國(guó)際化進(jìn)展情況”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　41、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金國(guó)際化進(jìn)展情況。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，滬港通增加了境外人民幣資本的投資品種，擴(kuò)展了投資渠道。參見教材(下冊(cè))P306-307。

　　【該題針對(duì)“中國(guó)基金國(guó)際化進(jìn)展情況”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　42、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，對(duì)于個(gè)人，罰金至少為100萬歐元。參見教材(下冊(cè))P287。

　　【該題針對(duì)“歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　43、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查QFII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，合格投資者的投資基金鎖定期為3個(gè)月。參見教材(下冊(cè))P293。

　　【該題針對(duì)“QFII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　44、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)基金國(guó)際化進(jìn)展情況。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，在基金互認(rèn)制度下，在一國(guó)(地區(qū))監(jiān)管體系下注冊(cè)的基金，不需要在另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都進(jìn)行注冊(cè)，或履行一定簡(jiǎn)便程序后，就可以直接銷售。參見教材(下冊(cè))

　　45、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)基金國(guó)際化進(jìn)展情況。2017年5月16日，中國(guó)人民銀行和香港金融管理局聯(lián)合公告，宣布開展香港與地內(nèi)債券市場(chǎng)互聯(lián)互通合作，即債券通。參見教材(下冊(cè))P307。

　　【該題針對(duì)“中國(guó)基金國(guó)際化進(jìn)展情況”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】