1、人民幣利率互換是指交易雙方在約定期限內(nèi)，根據(jù)人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)( )計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)( )計(jì)算。

　　A.固定利率;貸款利率

　　B.浮動(dòng)利率;固定利率

　　C.存款利率;貸款利率

　　D.存款利率;浮動(dòng)利率

　　正確答案：B

　　2、目前我國(guó)交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價(jià)估值的是( )。

　　A.權(quán)證

　　B.股票

　　C.企業(yè)債

　　D.可轉(zhuǎn)債

　　正確答案：D

　　3、關(guān)于基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.我國(guó)封閉式基金每個(gè)交易日估值，每周披露一次份額凈值

　　B.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值

　　C.交易活躍的證券，直接采用交易價(jià)格對(duì)其估值

　　D.海外基金的估值頻率較低，一般是每月估值一次

　　正確答案：D

　　4、關(guān)于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法

　　B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞減

　　C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法

　　D.被動(dòng)投資復(fù)制指數(shù)會(huì)產(chǎn)生復(fù)制成本

　　正確答案：B

　　5、我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費(fèi)屬于( )的收入。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券交易所

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案：A

　　6、在有異常值的情況下，中位數(shù)和均值的評(píng)價(jià)結(jié)果中,更合理和貼近實(shí)際的是( )。

　　A.均值

　　B.不確定

　　C.中位數(shù)和均值無區(qū)別

　　D.中位數(shù)

　　正確答案：D

　　7、( )是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.銀行承兌匯票

　　C.中央銀行票據(jù)

　　D.短期國(guó)債

　　正確答案：C

　　8、目前，我國(guó)托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括( )和( )。

　　A.托管人結(jié)算模式;券商結(jié)算模式

　　B.共同對(duì)手方結(jié)算模式;托管人清算模式

　　C.貨銀對(duì)付模式;金額交收模式

　　D.凈額交收模式;金額交收模式

　　正確答案：A

　　9、假設(shè)基金凈值增長(zhǎng)率服從正態(tài)分布，則可以預(yù)期在( )概率下，凈值增長(zhǎng)率會(huì)落入平均值正負(fù)2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的范圍內(nèi)。

　　A.67%

　　B.99%

　　C.95%

　　D.88%

　　正確答案：C

　　10、關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是( )。

　　A.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券價(jià)格不變

　　B.債券價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)方向一致

　　C.債券價(jià)格與市場(chǎng)利率呈反方向變動(dòng)

　　D.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升

　　正確答案：C