1、以下不屬于場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與收原則的是( )。

　　A. 共同對(duì)手方制度

　　B. 分級(jí)結(jié)算原則

　　C. 做市商制度

　　D. 凈額清算原則

　　正確答案：C

　　2、對(duì)于一些重大事務(wù)的決定，如公司合并、分立、解散等，需要( )投票表決通過(guò)。

　　A.獨(dú)立董事

　　B.股東

　　C.執(zhí)行董事

　　D.監(jiān)事

　　正確答案：B

　　3、過(guò)去一年內(nèi)，基金A的最大回撤為25%，基金B(yǎng)的最大回撤為9%，則以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金A面臨的可能損失比基金B(yǎng)大

　　B.過(guò)去一年內(nèi)基金B(yǎng)可實(shí)現(xiàn)的最大損失為9%

　　C.基金A和基金B(yǎng)的最大回撤不可比

　　D.過(guò)去一年內(nèi)基金A可實(shí)現(xiàn)的最大損失為25%

　　正確答案：C

　　4、基金的業(yè)績(jī)歸因是指對(duì)( )進(jìn)行分解，并研究其組成。

　　A.基金業(yè)績(jī)

　　B.基金風(fēng)險(xiǎn)

　　C.基金規(guī)模

　　D.基金超額收益

　　正確答案：D

　　5、關(guān)于買斷式回購(gòu)，以下 關(guān)于買斷式回購(gòu)，以下 表述正確的是( )。

　　A. 買斷式回購(gòu)到期由逆方向正支付結(jié)算資金

　　B. 買斷式回購(gòu)到期由逆方以約定價(jià)格從正購(gòu)回債券

　　C. 買斷式回購(gòu)首期由正方將債券出售給逆購(gòu)方

　　D. 買斷式回購(gòu)首期由逆方將債券出售給正購(gòu)方

　　正確答案：C

　　6、以下不屬于主動(dòng)投資目標(biāo)的是( )。

　　A.擴(kuò)大主動(dòng)收益

　　B.減少跟蹤偏離度

　　C.縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.提高信息比率

　　正確答案：B

　　7、估值表中不屬于基金資產(chǎn)的是( )。

　　A. 應(yīng)付贖回款

　　B. 銀行存款

　　C. 債券

　　D. 股票

　　正確答案：A

　　8、系統(tǒng)性因素通常使得投資組合中的大部分資產(chǎn)出現(xiàn)( )的收益波動(dòng)。

　　A.與市場(chǎng)等幅

　　B.反向

　　C.同向

　　D.毫無(wú)關(guān)聯(lián)

　　正確答案：C

　　9、反映有效投資組合的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間均衡關(guān)系的方程式是( )。

　　A.證券市場(chǎng)線方程

　　B.證券特征線方程

　　C.資本市場(chǎng)線方程

　　D.套利定價(jià)方程

　　正確答案：C

　　10、某基金根據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出來(lái)的貝塔系數(shù)為1.3，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.該基金對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度不高

　　B.該基金的凈值變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致

　　C.當(dāng)市場(chǎng)上漲1%時(shí)，該基金凈值上漲幅度為1.3%

　　D.該基金的凈值變動(dòng)幅度比市場(chǎng)大

　　正確答案：A