1. 一般來說，金融市場具有信息生產(chǎn)和處理功能，主要是基于一般均衡和有效市場理論，強(qiáng)調(diào)(C)作用。

　　A. 流動性

　　B. 儲蓄功能

　　C. 資產(chǎn)定價(jià)

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營

　　2. 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指(A)。

　　A. 當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

　　B. 當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行的股票的權(quán)利

　　C. 當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量發(fā)行股票的權(quán)利

　　D. 當(dāng)股份公司為增加公司資本不發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比列、以市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量發(fā)行股票的權(quán)利

　　3. 一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券屬于其(B)業(yè)務(wù)。

　　A. 證券性

　　B. 公開市場操作

　　C. 保值

　　D. 投資性

　　4. 一般性質(zhì)貨幣政策工具屬于對貨幣(B)的調(diào)節(jié)

　　A. 價(jià)值

　　B. 總量

　　C. 流通速度

　　D. 流動范圍

　　5. 下列選擇中，對封閉式基金認(rèn)識不正確的是(D)。

　　A. 經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B. 基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易

　　C. 基金份額持有人不得申請贖回

　　D. 投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進(jìn)行基金的買賣

　　6. 在電話自動委托中，證券經(jīng)紀(jì)商需要把普通電話網(wǎng)絡(luò)和(C)連接起來，構(gòu)成自動委托交易系統(tǒng)。

　　A. 頁面客戶端系統(tǒng)

　　B. 客戶端委托系統(tǒng)

　　C. 電腦交易系統(tǒng)

　　D. 自助終端系統(tǒng)

　　7. 在交易結(jié)算中，當(dāng)客戶啟動向資金賬戶存入交易結(jié)算資金后，由(A)發(fā)起客戶證券交易。

　　A. 證券公司

　　B. 中國結(jié)算公司

　　C. 證券公司和證券交易所

　　D. 證券交易所

　　8. 在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，如果M表示貨幣供給，r表示利率、I表示投資，E表示支出、y表示總收入，則M—r—I—E—Y表示的是(A)的傳導(dǎo)過程。

　　A. 早期凱恩斯學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論

　　B. 托賓q理論傳導(dǎo)機(jī)制

　　C. 早期貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論

　　D. 信貸傳導(dǎo)機(jī)制

　　9. 在證券結(jié)算中，(C)是指交易雙方對所達(dá)成的交易實(shí)行軋抵之后的證券和資金月進(jìn)行交付。

　　A. 差額結(jié)算

　　B. 實(shí)時結(jié)算

　　C. 凈額結(jié)算

　　D. 全額結(jié)算

　　10. 證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括()C。

　　A. 市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　11. 證券(A)是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　A. 包銷

　　B. 代銷

　　C. 自銷

　　D. 直銷

　　12. 證券的價(jià)格是證券市場上證券(D)的結(jié)果。

　　A. 需求方購買

　　B. 市場組織者購買

　　C. 供給方發(fā)行

　　D. 供求雙方共同作用

　　13. 我國的(A)通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種儲蓄性國債。

　　A. 憑證式國債

　　B. 記賬式國債

　　C. 赤字國債

　　D. 非流通國債