1. 20世紀(jì)70年代，美國芝加哥大學(xué)的教授(B)決定為市場有效性建立一套標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)時間維度，把信息劃分為歷史信息、公開得到信息以及內(nèi)部信息。

　　A. 馬克威茨

　　B. 尤金法瑪

　　C. 威廉夏普

　　D. 費雪布萊爾

　　2. 關(guān)于基金公司投資管理部門設(shè)置，以下表述正確的有(C)。

　　A. 投資決策委員會向交易部下達(dá)交易指令

　　B. 交易部是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，負(fù)責(zé)建立股票池，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議

　　C. 研究部是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議

　　D. 投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)

　　3. 關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的是(D)。

　　A. 在報價驅(qū)動市場中，買賣雙方均直接與經(jīng)紀(jì)人做交易，而買賣價格由投資者報出

　　B. 在報價驅(qū)動市場中，買賣雙方均直接與做市商做交易，而買賣價格由投資者報出

　　C. 在報價驅(qū)動市場中，買賣雙方均直接與經(jīng)紀(jì)人做交易，而買賣價格由經(jīng)紀(jì)人報出

　　D. 在報價驅(qū)動市場中，買賣雙方均直接與做市商做交易，而買賣價格由做市商報出

　　4. 關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行，以下表述正確的是(B)。

　　A. 一般情況下，基金經(jīng)理為提高效率都直接向交易所下達(dá)指令

　　B. 交易系統(tǒng)可以對違規(guī)指令進(jìn)行攔截

　　C. 交易員應(yīng)優(yōu)先執(zhí)行規(guī)模更大的基金的投資指令

　　D. 相關(guān)負(fù)責(zé)人員在交易完成后審核投資指令的合法性，并反饋給基金經(jīng)理

　　5. (A)是指證券價格能夠充分反映價格歷史序列中包含的所有信息，如證券的價格，交易量等。

　　A. 弱有效市場

　　B. 半強(qiáng)有效市場

　　C. 半弱有效市場

　　D. 強(qiáng)有效市場

　　6. 關(guān)于操作風(fēng)險，以下表述正確的有(A)。

　　A. 操作風(fēng)險來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯以及其他不可控但會影響公司運營的風(fēng)險

　　B. 人為失誤引起的風(fēng)險不屬于操作風(fēng)險

　　C. 流程出錯引起的風(fēng)險不屬于操作風(fēng)險

　　D. 系統(tǒng)失靈引起的風(fēng)險不屬于操作風(fēng)險

　　7. 股票型基金風(fēng)險管理可以從以下幾個方面(C)進(jìn)行管理。 I. 基金投資范圍和個股持有最高比例 II. 基金投資風(fēng)格以及行業(yè)集中度 III. 基金股票換手率

　　A. I、II

　　B. I

　　C. I、II、III

　　D. II、III

　　8. 某基金根據(jù)歷史數(shù)據(jù)計算出來的貝塔系數(shù)為1.3，則以下說法錯誤的是(B)。

　　A. 該基金的凈值變動方向與市場一致

　　B. 該基金是一只防御性基金

　　C. 當(dāng)市場上漲1%時，該基金凈值上漲幅度為1.3%

　　D. 該基金的凈值變動浮動比市場大

　　9. (B)進(jìn)一步否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒有完全否認(rèn)基本分析，因為價格對信息的反應(yīng)需要一個過程。

　　A. 弱有效市場假設(shè)

　　B. 半強(qiáng)有效市場假設(shè)

　　C. 強(qiáng)有效市場假設(shè)

　　D. 市場異常理論

　　10. 關(guān)于基金業(yè)績評價的意義，以下表述錯誤的是(A)。

　　A. 基金評價就是對基金投資回報率的簡單排序

　　B. 基金評價最終需要回答的問題是基金業(yè)績來源于投資技能還是單純的運氣

　　C. 基金評價可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考

　　D. 基金評價可以幫助投資者更好的了解基金獲取超過市場收益的情況