1()是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A內(nèi)部控制

　　B外部控制

　　C直接控制

　　D間接控制

　　解析：正確答案”A“， 暫無解析

　　2開放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　A每日

　　B每周

　　C每月

　　D每季度

　　解析：正確答案”A“， 開放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個月公布變更的招募說明書。

　　3關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是()。

　　A沒有投資風(fēng)險

　　B只適合長期投資

　　C只適合短期投資

　　D既適合短期投資，也適合長期投資

　　解析：正確答案”C“， 貨幣市場基金具有風(fēng)險低、流動性好的特點(diǎn)。貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或暫時存放現(xiàn)金的理想場所。但要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合進(jìn)行長期投資。

　　4在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是()。

　　A律師事務(wù)所

　　B基金托管人

　　C基金代理銷售機(jī)構(gòu)

　　D會計師事務(wù)所

　　解析：正確答案”B“， 基金托管人在基金運(yùn)作中的重要作用之一就是對基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財產(chǎn)，有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益。

　　5一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預(yù)見的是()。

　　A臨時信息披露

　　B基金募集信息披露

　　C基金份額上市交易公告書

　　D基金季度報告

　　解析：正確答案”A“， 基金臨時信息披露主要指在基金存續(xù)期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價格產(chǎn)生重大影響時，基金信息披露義務(wù)人依法對外披露臨時報告或澄清公告。它是不能提前預(yù)見披露時間的。

　　6甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的秘密信息分享給B基金管理公司使用,那么甲的行為不符合()規(guī)范的要求。

　　A廉潔公正

　　B忠誠敬業(yè)

　　C保守秘密

　　D客戶資料

　　解析：正確答案”A“，

　　7基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。

　　A理事會

　　B股東大會

　　C監(jiān)事會

　　D會員大會

　　解析：正確答案”D“， 基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

　　8下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()。

　　A控制環(huán)境

　　B控制活動

　　C內(nèi)部監(jiān)控

　　D以上都正確

　　解析：正確答案”D“， 基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

　　9關(guān)于基金宣傳推介材料，說法正確的是()。

　　A可以預(yù)測基金的投資業(yè)績

　　B可以登載單位的推薦性文字

　　C可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述

　　D可以通過電視、廣播進(jìn)行公布

　　解析：正確答案”D“， 其他選項(xiàng)都屬于禁止性規(guī)定。

　　10投資基金按照運(yùn)作方式可分為()。

　　A開放式基金和封閉式基金

　　B公司型基金和契約式基金

　　C公募基金和私募基金

　　D在岸基金和離岸基金

　　解析：正確答案”A“， 投資基金按照運(yùn)作方式可分為開放式基金和封閉式基金。

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