1、 UCITS指令的管轄中，東道國可以在( )等方面行使管轄權(quán)。

　　A: 監(jiān)管

　　B: 投資、銷售

　　C: 法律適用

　　D: 基金銷售及信息披露

　　答案:D

　　解析:根據(jù)母國管轄為主的原則，在基金及基金管理公司的核準、監(jiān)管、投資、銷售、信息披露、法律適用等方面都由母國的監(jiān)管機關(guān)行使管轄權(quán)，東道國則可以在基金銷售及信息披露等方面行使管轄權(quán)。

　　2、 ( )是用來衡量隨機變量X取值在特定范圍內(nèi)的函數(shù)。

　　A: 概率密度函數(shù)

　　B: 連續(xù)型隨機變量函數(shù)

　　C: 相關(guān)系數(shù)函數(shù)

　　D: 離散型隨機變量函數(shù)

　　答案:A

　　解析:如果X是一個連續(xù)型隨機變量，由于無法列出X取每個特定值的概率，我們改用概率密度函數(shù)來刻畫X的分布性質(zhì)。概率密度函數(shù)是用來衡量隨機變量X取值在特定范圍內(nèi)的函數(shù)，其圖像稱為概率密度函數(shù)曲線。

　　3、 下列關(guān)于夏普比率的說法中，不正確的是( )。

　　A: 夏普比率是針對總波動性權(quán)衡后的回報率

　　B: 夏普比率數(shù)值越大，代表單位風險超額回報率越高，基金業(yè)績越好

　　C: 夏普比率是用某一時期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個時期收益的標準差

　　D: 夏普比率數(shù)值越大，代表單位風險超額回報率越低，基金業(yè)績越差

　　答案:D

　　解析: 夏普比率數(shù)值越大，代表單位風險超額回報率越高，基金業(yè)績越好。

　　4、 單個機構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的( )或單只債券融人余額超過該只債券發(fā)行量( )起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。

　　A: 30%;30%

　　B: 30%;15%

　　C: 30%;20%

　　D: 15%;15%

　　答案:B

　　解析:單個機構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含30%)或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%(含15%)起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。

　　5、主動收益的計算公式為( )。

　　A: 主動收益=證券組合的真實收益+基準組合的收益

　　B: 主動收益=證券組合的真實收益一基準組合的收益

　　C: 主動收益=證券組合的真實收益×基準組合的收益

　　D: 主動收益=證券組合的真實收益÷基準組合的收益

　　答案:B

　　解析:證券組合的真實收益一基準組合的收益。

　　6、 金融期貨不包括( )。

　　A: 貨幣期貨

　　B: 利率期貨

　　C: 股票期貨

　　D: 期權(quán)合約

　　答案:D

　　解析:期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標的資產(chǎn)的合約。金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

　　7、 金融期貨中率先出現(xiàn)的是( )。

　　A: 股票指數(shù)期貨

　　B: 利率期貨

　　C: 外匯期貨

　　D: 股票期貨

　　答案:C

　　解析:金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。率先出現(xiàn)的是外匯期貨，利率期貨和股票指數(shù)期貨也緊接著產(chǎn)生。20世紀90年代之后在歐洲和亞洲地區(qū)，金融期貨交易已經(jīng)占據(jù)了市場的大部分份額。

　　8、 CAPM利用( )來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風險大小。

　　A: A

　　B: ²

　　C: “

　　D: ´

　　答案:B

　　解析: CAPM利用希臘字母貝塔(² )來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風險大小。至于貝塔的含義，可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性。

　　9、 QDII基金產(chǎn)品起點為( )元人民幣。

　　A: 100

　　B: 1000

　　C: 1萬

　　D: 10萬

　　答案:B

　　解析: QDII基金產(chǎn)品的門檻較低，大部分金融投資產(chǎn)品認購門檻為幾萬元甚至幾十萬元人民幣，而QDII基金產(chǎn)品起點僅為1000元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。

　　10、投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達( )。

　　A: 限價指令

　　B: 止損指令

　　C: 隨價指令

　　D: 市價指令

　　答案:D

　　解析:對于投資者而言，根據(jù)不同的市場行情下達合適的交易指令是非常關(guān)鍵的，這些指令可以分為以下兩類：市價指令、隨價指令。如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達市價指令。

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