1. 基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括。b

　　A.專業(yè)性

　　B.一次性

　　C.規(guī)范性

　　D.時(shí)效性

　　2. 證券投資基金在金融體系中的地位和作用不包括。c

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道。

　　B.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　C.作為直接投資工具匯集中短期資金進(jìn)行長期投資

　　D.為企業(yè)在證券市場中籌集資金創(chuàng)造良好的融資環(huán)境，起到將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用

　　3. 擬開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向工商注冊(cè)登記所在地的( c)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　4. 關(guān)于“誠實(shí)守信”，職業(yè)道德規(guī)范對(duì)基金從業(yè)人員的要求，以下表述錯(cuò)誤的是(a)

　　A.不得欺詐客戶

　　B.不得操縱市場

　　C.不得從事內(nèi)幕交易

　　D.不得進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

　　5.關(guān)于發(fā)起式基金，以下說法正確的是(a)

　　A.發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日起計(jì)算

　　B.發(fā)起資金不低于1000萬元人民幣，持有期限不少于1年

　　C.發(fā)起式基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同必須終止，不得以開持有人大會(huì)的方式繼續(xù)存續(xù)

　　D.發(fā)起資金來源僅限公司固有資金

　　6.基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度所應(yīng)遵循的原則，不包括(d)

　　A.可操作性原則

　　B.安全性原則

　　C.成本控制原則

　　D.實(shí)用性原則

　　7. 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施包括(d)

　�、�.通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制

　�、�.對(duì)于無法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制

　�、�.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待投資人等行為

　　Ⅳ.每日跟蹤評(píng)估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8. 投資者申購基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在(c)日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)

　　A.T+0

　　B.T+2

　　C.T+1

　　D.T+3

　　9.關(guān)于證監(jiān)會(huì)工作人員的表述，以下說法正確的是(d)

　　A.經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，離職工作人員可以在基金公司擔(dān)任督察長

　　B.工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查，需要保密時(shí)可以不出示證件

　　C.工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于3人

　　D.一般工作人員離職3年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職

　　10.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的第一層次是員工自律，關(guān)于員工自律，下列表述錯(cuò)誤的是(d)

　　A.基金從業(yè)人員應(yīng)明白嚴(yán)格按照規(guī)章制度履行職責(zé)的重要性

　　B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，提高員工自律意識(shí)

　　C.基金從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度

　　D.基金管理人各個(gè)部門按需確定是否實(shí)施員工自律，投資和清算部門必須實(shí)施員工自律