(1)按經(jīng)濟性質(zhì)分，有價證券不包括以下哪一類：(　)

　　A. 存款

　　B. 股票

　　C. 債券

　　D. 基金

　　(2)以下哪些不是有價證券的性質(zhì)：(　)

　　A. 期限性

　　B. 收益性

　　C. 流動性

　　D. 投機性

　　(3)證券投資咨詢的機構(gòu)應當有()名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　(4)截至2008年6月底，我國共有(　　)家基金管理公司

　　A. 50

　　B. 53

　　C. 58

　　D. 60

　　(5)央行發(fā)行央票是為了()。

　　A. 籌集自有資本

　　B. 籌集債務資本

　　C. 調(diào)節(jié)商業(yè)銀行法定準備金

　　D. 減少商業(yè)銀行可貸資金

　　(6)證券法開始實施是()。

　　A. 1997年

　　B. 1998年

　　C. 1999年

　　D. 2000年

　　(7)存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每(　)個月披露一次更新的招募說明書。

　　A. 6

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 1

　　(8)1924年3月21日，“馬薩諸塞投資信托基金”設(shè)立，意味著美國式基金的真正起步。這也是世界上第一個()。

　　A. 契約型投資基金

　　B. 公司型開放式基金

　　C. 股票基金

　　D. 封閉式基金

　　(9)()指基金委托人以《證劵投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務處理過程與結(jié)果進行核對的過程。

　　A. 基金賬務的復核

　　B. 基金頭寸的復核

　　C. 基金資產(chǎn)凈值的復核

　　D. 基金對財務報表的復核

　　(10)證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格，注冊資本不低于()元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　A. 1 000萬

　　B. 2 000萬

　　C. 5 000萬

　　D. 1億

　　(11)基金管理人內(nèi)部控制的(　)要求通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

　　A. 健全性原則

　　B. 有效性原則

　　C. 獨立性原則

　　D. 相互制約原則

　　(12)()是指基金管理公司作為受托投資管理人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等有價證券的組合投資。

　　A. 基金管理業(yè)務

　　B. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C. 基金銷售業(yè)務

　　D. 投資咨詢服務業(yè)務

　　(13)《人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)于(　)實施。

　　A. 1998年12月29日

　　B. 1999年1月1日

　　C. 1999年7月1日

　　D. 1999年12月1日

　　(14)下列不屬于證券市場層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項是()。

　　A. 發(fā)行市場和交易市場

　　B. 一級市場和二級市場

　　C. 有形市場和無形市場

　　D. 初級市場和次級市場

　　(15)下列描述哪一項不是證券市場監(jiān)管的意義(　)

　　A. 切實保障證券公司利益的需要

　　B. 是維護市場良好秩序的需要

　　C. 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D. 準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場效率的需要

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