1.以下關(guān)于保本基金的說法正確的是()。

　　A.投資者在保本期到期前贖回，沒有虧損的風(fēng)險

　　B.保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限

　　C.保本基金抗御通貨膨脹能力較強

　　D.保本基金沒有利率風(fēng)險

　　答案： B

　　解析： 盡管保本基金虧本的風(fēng)險幾乎為零，但投資者仍必須考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失;保本基金也并非沒有利率風(fēng)險。

　　2.我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于()的債券。

　　A.365天

　　B.397天

　　C.180天

　　D.90天

　　答案： B

　　解析： 我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于397天的債券。

　　3.關(guān)于基金信息披露的說法,不正確的是()。

　　A.加強基金信息披露可以防止信息的濫用

　　B.基金信息披露是自愿性信息披露

　　C.有利于投資的價值判斷

　　D.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　答案： B

　　解析： 基金信息披露是強制性信息披露。來源：91速過考試題庫 www.91suguo.com

　　4.()是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.不正當(dāng)競爭

　　C.操縱市場

　　D.倒賣交易

　　答案： A

　　解析： 內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易，以為自己或者他人謀取利益。

　　5.()是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。

　　A.忠誠盡責(zé)

　　B.客戶至上

　　C.專業(yè)審慎

　　D.誠實守信

　　答案： B

　　解析： 客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。

　　6.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期不得超過()個月。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　答案： B

　　解析： 基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期不得超過3個月。

　　7.關(guān)于LOF基金上市交易的表述正確的是()。

　　A.申報價洛最小變動單位為0.01元人民幣

　　B.深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行

　　C.自T+2日起，投資者申購的份額可用

　　D. LOF份額場內(nèi)、場外申購和贖回均采取“份額申購、份額贖回”原則

　　答案： C

　　解析： 申報價格最小變動單位為0.001元人民幣;深圳交易所對LOF交易實行價格漲幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行;LOF份額場內(nèi)、場外申購和贖回均采取“金額申購、份額贖回”原則。

　　8.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，()為股票基金。

　　A.基金資產(chǎn)20%以上投資于股票的

　　B.基金資產(chǎn)30%以上投資于股票的

　　C.基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的

　　D.基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的

　　答案： D

　　解析： 基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票型基金。

　　9.基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營銷理論為指導(dǎo)。

　　A.4Cs

　　B.4Ps

　　C.5Ps

　　D.5Cs

　　答案： B

　　解析： 基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以 4Ps 營銷理論為指導(dǎo)。

　　10.基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于()萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)()年以內(nèi)。

　　A.1000;10

　　B.3000;10

　　C.3000;5

　　D.5000;10

　　答案： B

　　解析： 基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

　　11.下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是()。

　　A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險

　　B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

　　C.減少聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失

　　D.減少基金持有人的損失

　　答案： D

　　解析： 合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險，減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以及由于聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失，加強合規(guī)管理不僅對基金管理人也對基金行業(yè)具有非常長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。

　　12.下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是()。

　　A.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

　　C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點

　　D.推介符合適用性原則的基金

　　答案： D

　　解析： 售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)主要包括：①協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果;②推介符合適用性原則的基金;③介紹基金產(chǎn)品;④協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

　　13.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者()擔(dān)任。

　　A.外資企業(yè)

　　B.獨資企業(yè)

　　C.公司企業(yè)

　　D.合伙企業(yè)

　　答案： D

　　解析： 依據(jù) 《證券投資基金法》 的規(guī)定， 基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

　　14.我國目前只能由依法設(shè)立的()擔(dān)任基金管理人。

　　A.基金投資者

　　B.基金管理公司

　　C.基金份額持有人

　　D.基金托管銀行

　　答案： B

　　解析： 在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　15.基金銷售售前服務(wù)的主要內(nèi)容不包括()。

　　A.向客戶介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識

　　B.普及基金相關(guān)法律規(guī)定

　　C.介紹基金托管人投資運作情況

　　D.開展投資者風(fēng)險教育

　　答案： C

　　解析： 售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務(wù):介紹證券市場基金知識、基金基礎(chǔ)知識 ;普及基金相關(guān)法律知識;介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的待點;開展投資者風(fēng)險教育。

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