第1題歐盟金融市場(chǎng)上運(yùn)營(yíng)的所有私篡股權(quán)投資基金必須進(jìn)行托管，托管機(jī)構(gòu)可以是()。

　　A.銀行

　　B.公證員

　　C.律師

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：歐盟金融市場(chǎng)上運(yùn)營(yíng)的所有私篡股權(quán)投資基金必須進(jìn)行托管，托管機(jī)構(gòu)可以是銀行、公證員、律師或其他能履行相關(guān)的保管職能的受法律或監(jiān)管認(rèn)可的專業(yè)機(jī)構(gòu)。

　　第2題目前，()以發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心。

　　A.英國(guó)

　　B.盧森堡

　　C.法國(guó)

　　D.愛(ài)爾蘭

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：目前，英國(guó)以發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心，在全球范圍也是除美國(guó)之外最大的資產(chǎn)管理市場(chǎng)。

　　第3題目前，()符合QDII可在境內(nèi)篡集資金進(jìn)行境外投資管理。

　　A.基金管理公司

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：選項(xiàng)D正確。

　　第4題每個(gè)合格投資者能委托)個(gè)( 托管人，并可以更換托管人。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。

　　第5題境內(nèi)一家A基金管理公司，其經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)已滿4年，最近一年凈資產(chǎn)為人民幣1.8億元;在本年最后一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為82億元人民幣，管理等值外匯資產(chǎn)46億元人民幣。若A公司近期要申請(qǐng)QDII資格，需滿足哪些條件()。

　　A.需繼續(xù)經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加”億元人

　　民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　B.公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C.公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D.需繼續(xù)經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年，公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：對(duì)于申請(qǐng)QDII的基金管理公司而言，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　第6題合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項(xiàng)人民幣金融工具()。

　　A.股指期貨

　　B.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

　　C.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具:①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證，②在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品，③證券投資基金，④股指期貨;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。此外，合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。

　　第7題國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)()的功能性渠道。

　　A.相互協(xié)助機(jī)制

　　B.早期預(yù)警機(jī)制

　　C.臨時(shí)性事務(wù)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)早期預(yù)警機(jī)制的功能性渠道。

　　第8題根據(jù)AIFMD，在歐盟境內(nèi)運(yùn)營(yíng)的另類投資基金，實(shí)行()監(jiān)管。

　　A.審批

　　B.申請(qǐng)

　　C.審核

　　D.注冊(cè)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：選項(xiàng)D正確。

　　第9題QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻為)元( 人民幣。

　　A.100

　　B.1000

　　C.1萬(wàn)

　　D.10萬(wàn)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻僅為1000元人民幣。

　　第10題AIFMD自()起開(kāi)始實(shí)施。

　　A.2004-2-13

　　B.2011-7-1

　　C.2013-7-22

　　D.2014-7-22

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：AIFMD自2013年7月22日起開(kāi)始實(shí)施。

　　第11題1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過(guò)了()，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

　　D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過(guò)了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》(UCITS指令)，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。

　　第12題()是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

　　A.瑞士

　　B.愛(ài)爾蘭

　　C.英國(guó)

　　D.盧森堡

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：盧森堡是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

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