1.開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列()條件的，方可成立。

　　A.基金募集份額總額不少于3億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數不少于300人

　　D.基金份額持有人的人數不少于1000人

　　答案：B

　　解析：需要滿足的條件之一是基金份額持有人的人數不少于200人，基金募集份額總額不少于2億份。

　　2.關于ETF的交易規(guī)則，正確的是()。

　　A.買入申報數量為10001分或其整數倍

　　B.申報價格最小變動單位為0.01元

　　C.上市首日無漲跌幅限制

　　D.上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　　答案：D

　　解析：買入申報數量為100份或整數倍;申報價格最小變動單位為0.001元;漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行。

　　3.關于基金贖回，下列說法錯誤的是()。

　　A.贖回費用=贖回總額*贖回費率

　　B.贖回總額=贖回數量*贖回日基金份額凈值

　　C.贖回金額=贖回總額-后端收費金額

　　D.贖回金額=贖回總額-贖回費用

　　答案：C

　　解析：贖回金額的計算公式：贖回總金額=贖回份額*贖回日基金份額凈值;贖回費用=贖回費率;贖回金額=贖回總金額-贖回費用。

　　4.基金的特點不包括()。

　　A.杠桿效應

　　B.組合投資、分散風險

　　C.利益共享、風險共擔

　　D.獨立托管、保障安全

　　答案：A

　　解析：考察基金的五個待點�；�金的特點包括集合理財、專業(yè)管理;組合投資、分散風險：利益共享、風險共擔;嚴格監(jiān)管、信息透明;獨立托管，保障安全。

　　5.封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數量應當為()份或其整數倍，單筆數量應低于100萬份。

　　A.1

　　B.100

　　C.10

　　D.1000

　　答案：B

　　解析：封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數量應當為100份或其整數倍，單筆數量應低于100萬份。

　　6.我國開放式基金的存續(xù)期為()。

　　A.5年

　　B.15年

　　C.15年-50年

　　D.一般無期限

　　答案：D

　　解析：我國開放式基金的存續(xù)期為一般無期限。

　　7.QDII基金的凈值在估值日后()內披露.

　　A.2天

　　B.2個工作日

　　C.3天

　　D.3個工作日

　　答案：B

　　解析：QDII基金的凈值在估值日后2個工作日內披露。

　　8.相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上()。

　　A.風險共擔

　　B.買者自慎

　　C.收益共享

　　D.買者自負

　　答案：B

　　解析：相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上買者自慎。

　　9.以下關于道德具有的特征說法不正確的是()

　　A.差異性

　　B.形態(tài)性

　　C.繼承性

　　D.約束性

　　答案：B

　　解析：本題考察道德的特征。道德具有的特征有：差異性、繼承性、約束性、具體性。

　　10.封閉式基金的交易價格主要受()的影響，

　　A.投資基金規(guī)模大小

　　B.二級市場供求關系

　　C.上市公司質量

　　D.投資時間長短

　　答案：B

　　解析：封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響。