(1)審慎監(jiān)管原則主要是(　)

　　A. 針對基金管理人經(jīng)營能力的監(jiān)管

　　B. 旨在促進(jìn)基金管理人約束其承擔(dān)債務(wù)的能力

　　C. 避免產(chǎn)生基金管理人單方面追求高收益而過分冒險

　　D. 以上均正確

　　(2)(　)用一攬子股票換取基金份額，贖回時則是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金

　　A. 主動型基金

　　B. LOF

　　C. 公募基金

　　D. ETF

　　(3)封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起(　)日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 20

　　D. 30

　　(4)貨幣市場基金的贖回基金份額價格確定原則為(　)

　　A. “未知價”原則，貨幣市場基金的申購、贖回價格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。

　　B. “確定價”原則。貨幣市場基金的申購、贖回基金份額價格以申請日上一個交易日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。

　　C. “確定價”原則。貨幣市場基金的申購、贖回基金份額價格以1元人民幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。

　　D. 以上皆不對

　　(5)有價證券(　　)。

　　A. 有價值和價格

　　B. 沒有價值和價格

　　C. 沒有價值有價格

　　D. 沒有價格有價值

　　(6)以下屬于基金首次募集披露的信息是(　)。

　　A. 基金季度報告

　　B. 基金凈資產(chǎn)

　　C. 基金份額上市交易公告書

　　D. 基金份額發(fā)售公告

　　(7)貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期限超過(　　)天的浮動利率債券。

　　A. 360

　　B. 360

　　C. 397

　　D. 425

　　(8)基金管理公司主要股東要求持續(xù)經(jīng)營(　)個以上完整會計年度。

　　A. 5

　　B. 4

　　C. 3

　　D. 2

　　(9)基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰,以下說法不準(zhǔn)確的是( )

　　A. 在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績穩(wěn)健”、“業(yè)績優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強”、“唯一”等表述

　　B. 當(dāng)集中營銷時間有限制，可使用“欲購從速”、“申購良機”等詞語提示投資者

　　C. 不得使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險的表述

　　D. 不得使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述

　　(10)按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過(　　)。

　　A. 60%

　　B. 40%

　　C. 20%

　　D. 10%