(1) ( )年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立。

　　A:2000

　　B:2001

　　C:2002

　　D:2003

　　答案:C

　　解析: 2002年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國證券服務(wù)業(yè)人世承諾的先鋒。

　　(2) ( )又叫創(chuàng)業(yè)基金。

　　A:證券投資基金

　　B:風(fēng)險投資基金

　　C:私募股權(quán)基金

　　D:另類投資基金

　　答案:B

　　解析:風(fēng)險投資基金又稱創(chuàng)業(yè)基金。它以一定的方式吸收機構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)，尤其是高新技術(shù)企業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。

　　(3)下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法中，正確的是( )。

　　A:Ⅱ、Ⅳ

　　B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C:I、Ⅳ

　　D: I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:D

　　解析:基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法有：正確樹立基金職業(yè)道德觀念;深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范;積極參加基金職業(yè)道德實踐。

　　(4) ( )是指從事基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)。

　　A:基金銷售支付機構(gòu)

　　B:基金份額登記機構(gòu)

　　C:基金估值核算機構(gòu)

　　D:基金投資顧問機構(gòu)

　　答案:C

　　解析:基金估值核算是指基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動�；�金估值核算機構(gòu)是指從事基金估值核算業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)。

　　(5) 設(shè)立基金管理公司，擬任的高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于( )人。

　　A:15

　　B:20

　　C:30

　　D:40

　　答案:A

　　解析:

　　依據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　(6) (　)是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　A:證券交易所

　　B:證券業(yè)協(xié)會

　　C:中國證監(jiān)會

　　D:基金業(yè)協(xié)會

　　答案:A

　　解析:證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　(7) 下列關(guān)于公募基金與QDII基金的說法中，正確的是( )。

　　A:公募基金和QDII基金只能投資于國內(nèi)市場

　　B:公募基金和QDII基金只能投資于國際市場

　　C:公募基金可以投資于國內(nèi)和國際市場

　　D:QDII基金可以投資于國際市場

　　答案:D

　　解析:不同于只能投資于國內(nèi)市場的公募基金，QDII基金可以進行國際市場投資。通過QDII基金進行國際市場投資，不但為投資者提供了新的投資機會，而且由于國際證券市場常常與國內(nèi)證券市場具有較低的相關(guān)性，也為投資者降低組合投資風(fēng)險提供了新的途徑。

　　(8) 證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進經(jīng)濟增長的作用，這種作用是通過( )實現(xiàn)的。

　　A:購買大量消費品

　　B:直接向工商企業(yè)提供信貸資金

　　C:將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

　　D:提供長期投資

　　答案:C

　　解析:證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進經(jīng)濟增長的作用，這種作用是通過將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金實現(xiàn)的。

　　(9) 下列屬于內(nèi)部控制后臺部門的是( )。

　　A:銷售部門

　　B:產(chǎn)品研發(fā)部門

　　C:清算部門

　　D:財務(wù)部門

　　答案:C

　　解析:后臺部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門，主要為前、中臺部門提供支持，目標(biāo)是保證基金管理人戰(zhàn)略的實施與效果。

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　　(10)基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的( )。

　　A:公平性、公開性、公正性

　　B:及時性、有效性、正確性

　　C:真實性、準(zhǔn)確性、完整性

　　D:實用性、有效性、公開性

　　答案:C

　　解析:基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　(11)基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營銷人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的( )。

　　A:規(guī)范性

　　B:持續(xù)性

　　C:專業(yè)性

　　D:服務(wù)性

　　答案:D

　　解析:

　　證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，在運用4Ps理論時有其特殊性：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性。產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營銷人員的持續(xù)服務(wù)，體現(xiàn)4Ps理論的服務(wù)性。

　　(12) 人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金分類，主要是按照( )進行區(qū)分的。

　　A:資金募集方式

　　B:運作方式

　　C:法律形式

　　D:投資對象

　　答案:D

　　解析:

　　投資基金按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以區(qū)分為多種類型。人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金的分類，主要是按照投資對象進行區(qū)分的。

　　(13)(　)在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進行必要的指導(dǎo)。

　　A:證券業(yè)協(xié)會

　　B:中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　C:基金業(yè)協(xié)會

　　D:監(jiān)控中心

　　答案:B

　　解析:中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進行必要的指導(dǎo)。

　　(14)假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為

　　3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元，請問其折算比例是( )。

　　A:1.06384925

　　B:1.07384395

　　C:0.92786407

　　D:0.92765293

　　答案:B

　　解析:

　　基金份額折算比例=(當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值/當(dāng)日的基金份額總額)/(當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值/1 000)，將題中數(shù)據(jù)代入公式，折算比例=(3127000230.95/3013057000)/(966.45/1000)=1.07384395。

　　(15) (　)是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。

　　A:內(nèi)控大綱

　　B:基本管理制度

　　C:部門規(guī)章

　　D:業(yè)務(wù)操作手冊

　　答案:C

　　解析:部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。