(1) 按照( )的不同，金融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。

　　A:交易工具的期限

　　B:交易標(biāo)的物

　　C:交易方式

　　D:交割期限

　　答案:B

　　解析:按照交易標(biāo)的物的不同，金融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。

　　(2) 基金管理人應(yīng)當(dāng)建立( )，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。

　　A:集中交易制度

　　B:投資決策授權(quán)制度

　　C:審查制度

　　D:投資對象備選庫制度

　　答案:D

　　解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)建立投資對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。

　　(3) 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括( )。

　　A:個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/P>

　　B:被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C:被依法取消基金管理資格

　　D:依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由包括：被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形。

　　(4) 基金份額持有人享有的權(quán)利不包括( )。

　　A:分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　B:參與分配后清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C:對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　D:進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算

　　答案:D

　　解析:基金份額持有人享有以下權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)。(5)對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　(5) 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資或活動(dòng)包括( )。

　　A:上市交易的股票

　　B:承銷證券

　　C:從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　D:向基金管理人、基金托管人出資

　　答案:A

　　解析:基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：承銷證券;違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;向基金管理人、基金托管人出資;從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　(6) 合規(guī)獨(dú)立性最重要的是( )。

　　A:部門獨(dú)立性

　　B:機(jī)制獨(dú)立性

　　C:問責(zé)獨(dú)立性

　　D:以上都不對

　　答案:A

　　解析:合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性，其中，合規(guī)部門的獨(dú)立性最為重要。

————————————　學(xué)習(xí)題庫搶先用　————————————
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　　(7)將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的( )特點(diǎn)。

　　A:集合理財(cái)

　　B:組合投資

　　C:風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D:分散風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:A

　　解析:基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本。

　　(8) 下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回相同點(diǎn)的是()。

　　A:申購與贖回渠道

　　B:申購和贖回的開放時(shí)間

　　C:申購和贖回的原則與程序

　　D:拒絕或暫停申購的情形

　　答案:D

　　解析: QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回的相同點(diǎn)為：申購與贖回渠道;申購和贖回的開放時(shí)間;申購和贖回的原則與程序。

　　(9) 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:5

　　答案:B

　　解析:根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》，基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

　　(10) 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的( )

　　以上，可辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　A:50%

　　B:60%

　　C:80%

　　D:100%

　　答案:C

　　解析:

　　基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。