1、

　　私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額()。

　　A.個(gè)人投資者不得少于300萬元

　　B.機(jī)構(gòu)投資者不得少于500萬元

　　C.機(jī)構(gòu)投資者不得少于100萬元

　　D.個(gè)人投資者不得少于50萬元

　　正確答案：C，解析私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1 000萬元的單位。(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。

　　2、

　　根據(jù)基金銷售適用性要求，屬于基金管理人選擇基金銷售渠道依據(jù)之一的是()。

　　A.信息管理平臺(tái)建設(shè)

　　B.股東背景

　　C.注冊資金

　　D.投資管理能力

　　正確答案：A，解析基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。基金管理人通過對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金代銷機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺(tái)建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力，并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)。

　　3、

　　以下關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)控制中，表述正確的是()。

　　A.基金公司建立固定的晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

　　B.基金經(jīng)理為立即投資某股票，要求研究員即時(shí)將該股票申請加入公司投資庫，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

　　C.研究員的研究工作應(yīng)聽取基金經(jīng)理的建議，并在研究報(bào)告中體現(xiàn)

　　D.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專門對(duì)某上市公司進(jìn)行調(diào)研，事后該研究報(bào)告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用

　　正確答案：A，解析基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易�；�金公司應(yīng)建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道。

　　4、

　　基金從業(yè)人員為了保證持續(xù)的專業(yè)勝任能力，應(yīng)當(dāng)做到()。

　�、�.參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　�、�.參加所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　Ⅲ.加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，注重在實(shí)踐中總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)

　�、�.持續(xù)在崗10年以上從業(yè)人員可選擇參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D，解析持續(xù)學(xué)習(xí)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，注重業(yè)務(wù)實(shí)踐，積極參加基金業(yè)協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。只有持續(xù)學(xué)習(xí)，才能保證持續(xù)的專業(yè)勝任能力。

　　5、

　　某基金管理公司新聘的基金經(jīng)理過去3年在另一家公司的基金投資業(yè)績優(yōu)秀，該基金管理公司在制作廣告宣傳材料時(shí)，只強(qiáng)調(diào)這名基金經(jīng)理過去3年的基金投資業(yè)績，但是沒有注明上述業(yè)績并不是在本公司的業(yè)績。該行為違反了()職業(yè)道德。

　　A.守法合規(guī)

　　B.誠實(shí)守信

　　C.專業(yè)審慎

　　D.客戶至上

　　正確答案：B，解析誠實(shí)守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動(dòng)中不得有內(nèi)幕交易和操縱證券市場行為，對(duì)于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭。該基金管理公司此行為屬于典型的虛假陳述行為，違背了誠實(shí)守信道德規(guī)范的要求。

　　6、

　　證券投資基金的健康發(fā)展會(huì)降低金融行業(yè)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，原因在于()。

　　A.為廣大中小投資者提供較好的投資回報(bào)

　　B.通過組合投資消除投資者風(fēng)險(xiǎn)

　　C.通過基金進(jìn)行證券投資分流儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

　　D.提高證券市場股票市值，間接促進(jìn)上市企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展

　　正確答案：C，解析近年來投資基金市場的迅速發(fā)展已充分說明，以基金和股票為代表的直接融資工具能夠有效分流儲(chǔ)蓄資金，在一定程度上降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長提供重要的資金來源，有利于生產(chǎn)力的提高和國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　7、

　　某投資人投資303萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為300元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額為()。

　　A.30 300元;3 000 300份

　　B.29 700元;3 000 000份

　　C.30 300元;3 000 000份

　　D.30 000元;3 000 300份

　　正確答案：D，解析凈認(rèn)購金額=3 030 000/(1+1%)=3 000 000(元)，認(rèn)購費(fèi)用=3 030 000-3 000 000=30 000(元)，認(rèn)購份額=(3 000 000+300)/1=3 000 300(份)。

　　8、

　　關(guān)于基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人，以下描述正確的是()。

　　A.變更公司的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

　　C.變更公司的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　D.變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　正確答案：A，解析基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　9、

　　關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是()。

　　A.投資者教育不可替代市場參與者的監(jiān)管工作

　　B.投資者教育應(yīng)采取固定的模式

　　C.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　D.投資咨詢等同于投資者教育

　　正確答案：A，解析投資者教育工作設(shè)定的六個(gè)基本原則包括：(1)投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者。(2)投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場參與者監(jiān)管工作的替代。(3)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。(4)投資者教育沒有一個(gè)固定的模式。相反地，它可以有多種形式，這取決于監(jiān)管者的特定目標(biāo)、投資者的成熟度和可供使用的資源。(5)鑒于投資者的市場經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃。(6)投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。

　　10、

　　屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是()。

　　A.階段性、客觀性

　　B.專業(yè)性、審慎性

　　C.友好性、規(guī)范性

　　D.持續(xù)性、專業(yè)性

　　正確答案：D，解析基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)包括專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性和時(shí)效性。

　　11、

　　股票基金、債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循()原則。

　　A.份額申購、份額贖回

　　B.金額申購、金額贖回

　　C.份額申購、金額贖回

　　D.金額申購、份額贖回

　　正確答案：D，解析股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請。這是適應(yīng)未知價(jià)格情況下的一種最為簡便、安全的交易方式。

　　12、

　　基金管理公司需要在每季度結(jié)束后()工作日內(nèi)，披露基金季度報(bào)告。

　　A.30個(gè)

　　B.10個(gè)

　　C.20個(gè)

　　D.15個(gè)

　　正確答案：D，解析基金管理公司需要在每季結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告。

　　13、

　　以下可以構(gòu)成內(nèi)幕信息要素的包括()。

　　Ⅰ.來源可靠的信息

　�、�.對(duì)證券價(jià)格影響明確的信息

　�、�.非公開的信息

　　Ⅳ.為自己或者他人牟取利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C，解析內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有：(1)來源可靠的信息。(2)“重要”的信息，即該信息對(duì)于證券價(jià)格的影響明確。(3)“非公開”的信息。

　　14、

　　基金銷售機(jī)構(gòu)的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報(bào)()備案。

　　A.所在地行業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.所在地銀監(jiān)局

　　C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.所在地證監(jiān)局

　　正確答案：D，解析依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　15、

　　證券投資基金的發(fā)展有助于推動(dòng)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)，這是由于()。

　　A.投資證券市場，提升上市公司的市值

　　B.機(jī)構(gòu)投資者有助于提升上市公司的市場形象

　　C.基金管理人和上市公司相互配合，共同推動(dòng)提高股價(jià)

　　D.充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司的監(jiān)督和制約作用

　　正確答案：D，解析證券投資基金的發(fā)展有助于改善我國目前以個(gè)人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司的監(jiān)督和制約作用，推動(dòng)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)。