1 相關(guān)系數(shù)的大小范圍為(　　)。

　　A.+1和-1之間

　　B.0和1之間

　　C.-1和0之間

　　D.1到正無窮

　　參考答案：A

　　參考解析： 相關(guān)系數(shù)是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。相關(guān)系數(shù)總處于+1和-1之間。

　　2 衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)是(　　)。

　　A.利率

　　B.匯率

　　C.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值

　　D.財(cái)政預(yù)算

　　參考答案：C

　　參考解析： 國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟(jì)狀況的常用指標(biāo)，是指某一特定時(shí)期內(nèi)在本國(guó)(或本地區(qū))領(lǐng)土上所生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的勞務(wù)的價(jià)值總和，是衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值由消費(fèi)、投資、凈出口和政府支出四部分構(gòu)成。

　　3 下列關(guān)于道氏理論和趨勢(shì)的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.長(zhǎng)期趨勢(shì)最為重要，也最容易被辨認(rèn)，它是投資者主要的觀察對(duì)象

　　B.中期趨勢(shì)對(duì)于投資者較為次要，是投機(jī)者的主要考慮因素

　　C.最難預(yù)測(cè)的趨勢(shì)是長(zhǎng)期趨勢(shì)

　　D.中期趨勢(shì)與長(zhǎng)期趨勢(shì)的方向可能相同，也可能相反

　　參考答案：C

　　參考解析： 短期趨勢(shì)最難預(yù)測(cè)，唯有投機(jī)交易者才會(huì)重點(diǎn)考慮。

　　4 合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為(　　)。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.RQFII

　　D.RQDII

　　參考答案：A

　　參考解析： 合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)，是我國(guó)在資本項(xiàng)目未完全開放的背景下選擇的一種過渡性資本市場(chǎng)開放制度。

　　5 影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括(　　)。

　　A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

　　B.期權(quán)的有效期

　　C.無風(fēng)險(xiǎn)利率水平

　　D.權(quán)利金的波動(dòng)率

　　參考答案：D

　　參考解析： 影響期權(quán)價(jià)格的因素包括合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格、期權(quán)的有效期、無風(fēng)險(xiǎn)利率水平、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率以及合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅。

　　6 按照會(huì)計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為(　　)。

　　A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費(fèi)用

　　B.資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積

　　C.資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費(fèi)用

　　D.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照會(huì)計(jì)恒等式。資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為：資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益。資產(chǎn)部分表示企業(yè)所擁有的或掌握的，以及被其他企業(yè)所欠的各種資源或財(cái)產(chǎn)。負(fù)債表示企業(yè)所應(yīng)支付的所有債務(wù)。所有者權(quán)益又稱股東權(quán)益或凈資產(chǎn)，是指企業(yè)總資產(chǎn)中扣除負(fù)債所余下的部分，表示企業(yè)的資產(chǎn)凈值，即在清償各種債務(wù)以后，企業(yè)股東所擁有的資產(chǎn)價(jià)值。

　　7 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為(　　)。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.RQFII

　　D.RQDII

　　參考答案：B

　　參考解析： 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)。QDII是在人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度安排。

　　8 做市商制度也被稱為(　　)。

　　A.市場(chǎng)交易

　　B.場(chǎng)內(nèi)交易

　　C.網(wǎng)上交易

　　D.柜臺(tái)交易

　　參考答案：D

　　參考解析： 做市商制度也被稱為柜臺(tái)交易(OTC)，因?yàn)樵缙诘淖C券交易是在做市商辦公室的柜臺(tái)完成的�，F(xiàn)在的OTC市場(chǎng)則是通過網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)、電話信息系統(tǒng)等途徑進(jìn)行交易。

　　9 AIFMD自(　　)起開始實(shí)施。

　　A.2004年2月13日

　　B.2011年7月1日

　　C.2013年7月22日

　　D.2014年7月22日

　　參考答案：C

　　參考解析： AIFMD自2013年7月22日起開始實(shí)施，并可有一年的過渡期。

　　10 一般來說，定期存款的存期不包括(　　)。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.9個(gè)月

　　參考答案：D

　　參考解析： 定期存款一般有3個(gè)月、6個(gè)月、1年、2年、3年、5年等期限;一般情況下，期限越長(zhǎng)，利率越高。對(duì)投資者來說，定期存款具有期限、金額選擇余地大，流動(dòng)性好，利息利益較穩(wěn)定的特點(diǎn)。