1、以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購股份不少于總數的()，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:C

　　2、有限責任公司的權力機構是()。

　　A: 監(jiān)事會

　　B: 理事會

　　C: 董事會

　　D: 股東會

　　答案:D

　　3、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

　　A: 100

　　B: 150

　　C: 50

　　D: 200

　　答案:D

　　4、《人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的()。

　　A:10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　5、有權對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

　　A: 合規(guī)負責人

　　B: 合規(guī)部

　　C: 證券安全監(jiān)管負責人

　　D: 監(jiān)事會

　　答案: A

　　6、自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起()日內向人民法院提起訴訟。

　　A:30

　　B: 50

　　C: 60

　　D: 90

　　答案:D

　　7、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協(xié)會報告。

　　A: 7

　　B: 10

　　C:15

　　D: 20

　　答案: B

　　8、有關誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應為()年。

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D: 15

　　答案: B

　　9、證券公司成立后，無正當理由超過()個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　A:1

　　B:3

　　C:5

　　D: 6

　　答案: B

　　10、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是()。

　　A: 合規(guī)負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B: 可由財務負責人擔任

　　C: 合規(guī)負責人經董事會決定聘任后立即生效

　　D: 證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構

　　答案: C

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　　11、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿()，具有()學歷。

　　A: 16周歲高中以上

　　B: 16周歲大專以上

　　C: 18周歲高中以上

　　D: 18周歲大專以上

　　答案: C

　　12、下列選項中，說法正確的是()。

　　A: 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B: 參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內不得參加資格考試

　　C: 證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券充抵

　　D: 證券公司應建立健全自營決策機構和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險

　　答案:A

　　13、下列關于證券市場法律、法規(guī)層次的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 現行證券市場法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《公司法》及《刑法》

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律性規(guī)則屬于證券市場法律、法規(guī)的第四個層次

　　C: 共分為四個層次

　　D: 《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門規(guī)章

　　答案: D

　　14、下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是()。

　　A: 不可以買賣股權

　　B: 可以買賣基金份額

　　C: 可以買賣期權

　　D: 不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　答案: A

　　15、下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

　　A: 甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B: 乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C: 丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D: 丁某，年滿20周歲，高中文化

　　答案: C