1、 財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　2、 非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　3、公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中不正確的是()。

　　A: 乙公司是甲公司的子公司

　　B: 丙公司是甲公司的分公司

　　C: 乙公司具有法人資格

　　D: 丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　答案:D

　　4、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。

　　A: 公司章程

　　B: 公司注冊資本

　　C: 出資證明書編號

　　D: 股東的出資日期

　　答案:A

　　5、下列()不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

　　A: 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B: 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C: 《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D: 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　答案:D

　　6、在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，() 用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A: 信用交易證券交收賬戶

　　B: 信用交易資金交收賬戶

　　C: 融資專用資金賬戶

　　D: 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　答案:C

　　7、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A:客戶

　　B:證券公司

　　C:客戶的配偶

　　D:其他證券公司

　　答案:A

　　8、我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括()。

　　A: 禁止分析師向投行部門報告

　　B: 禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤

　　C: 禁止投行部門審查研究報告及其觀點

　　D: 禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　答案:D

　　9、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是()。

　　A:客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日

　　B:證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　C:證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　答案:A

　　10、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的是()。

　　A: 期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B: 期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C: 期貨公司可以對外擔保

　　D: 期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　答案:B