1.以下屬于基金托管人職責的是()。

　�、�.基金資產(chǎn)保管

　�、�.基金估值及相關信息披露

　�、�.對基金投資運作進行監(jiān)督

　�、�.基金資金清算

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　2.關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成，以下表述錯誤的是()。

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員依據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會治理

　　B.基金管理人、基金托管人應當加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會;基金服務機構(gòu)等其他機構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會成為會員

　　C.《證券投資基金法》關于“基金行業(yè)協(xié)會”的章節(jié)詳細規(guī)定了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、組成以及主要職責

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，也是基金市場的政府監(jiān)管機構(gòu)

　　答案：D

　　3.擬從事私募基金管理業(yè)務的公司向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請私募基金管理人登記，應報送的信息至少包括()。

　　A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件、公司章程、主要股東名單、高級管理人員的基本信息

　　B.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件、公司章程、主要股東名單、高級管理人員及基金經(jīng)理的基本信息

　　C.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件、公司章程、所有股東名單、高級管理人員的基本信息

　　D.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件、公司章程、所有股東名單、高級管理人員及基金經(jīng)理的基本信息

　　答案：A

　　4.下列不屬于ETF申購贖回現(xiàn)金替代類型的是()。

　　A.必須現(xiàn)金替代

　　B.可以現(xiàn)金替代

　　C.選擇現(xiàn)金替代

　　D.禁止現(xiàn)金替代

　　答案：C

　　5.以下不屬于基金銷售適用性管理制度范疇的是()。

　　A.對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查

　　B.對基金投資人和基金公司進行合理匹配

　　C.對基金管理人進行審慎調(diào)查

　　D.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置

　　答案：B

　　6.以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準則中“守法合規(guī)”基本要求的是()。

　　A.基金從業(yè)人員應當主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法行為的線索

　　B.基金從業(yè)人員向監(jiān)管機構(gòu)具備客戶的違法行為之前，應先警告客戶

　　C.基金從業(yè)人員應當主動向監(jiān)管機構(gòu)舉報違法違規(guī)行為

　　D.基金從業(yè)人員應當配合監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查工作

　　答案：B

　　7.根據(jù)基金銷售性與投資者適當性原則，基金募集機構(gòu)的以下哪種行為是被允許的?()

　　A.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務

　　B.由于財產(chǎn)繼承，將高風險等級的產(chǎn)品份額轉(zhuǎn)讓給低風險承受能力的普通投資者

　　C.向不符合轉(zhuǎn)入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務

　　D.風險承受能力最低類別的普通投資者主動要求并經(jīng)過錄像留痕后，向其出售高于其風險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務

　　答案：B

　　8.關于基金招募說明書，以下表述錯誤的是()。

　�、�.招募說明書每3個月更新一次

　�、�.招募說明書摘要為每次更新招募說明書的必備內(nèi)容

　　Ⅲ.基金合同內(nèi)容摘要為招募說明書的必備內(nèi)容

　�、�.招募說明書由基金托管人編制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：C

　　9.某資產(chǎn)管理有限公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人，其制度體系中包括下列制度，其中與《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中投資運作行為規(guī)范相關的制度為()。

　�、�.《公平交易管理辦法》

　　Ⅱ.《利益沖突防范管理辦法》

　�、�.《內(nèi)幕交易防控管理辦法》

　�、�.《員工證券投資管理辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　10.關于私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)需報送的信息，以下表述錯誤的是()。

　　A.需要提交基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

　　B.不需要提交招募說明書

　　C.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議

　　D.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　　答案：B