1、關于債券的當期收益率，以下表述正確的是()

　　A.債券的年利息收入與債券的到期收益的比率

　　B.債券的年息收入與債券面值的比率

　　C.債券的年息收入與債券的內(nèi)在價值的比率

　　D.債券的年息收入與當前的債券市場價格的比率

　　【答案】:D

　　2、會導致指數(shù)復制時出現(xiàn)跟蹤誤差的因素包括()

　　I.現(xiàn)金留存

　　II.基金管理費

　　III.證券交易產(chǎn)生的傭金

　　IV.證券交易產(chǎn)生的印花稅

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ

　　【答案】:B

　　3、關于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是()

　　A.回售價格根據(jù)回售時標的股票市價確定

　　B.回售條款由發(fā)行人行使

　　C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使

　　D.股票下跌時可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款

　　【答案】:C

　　4、關于完全復制、抽樣復制、優(yōu)化復制三種指數(shù)復制方法，以下表述正確的是

　　()

　　A.完全復制跟蹤誤差最大

　　B.優(yōu)化復制所使用的樣本股票數(shù)目最多

　　C.優(yōu)化復制跟蹤誤差最大

　　D.抽樣復制所使用的樣本股票數(shù)目最多

　　【答案】:C

　　5、某基金當日持有股票的市值為15億元，債券市值10億元，買入返售金融資

　　產(chǎn)2億元，應付的證券清算款3億元，應付費用合計0.5億元，銀行存款為1

　　億元，假設無其他項目，則該基金當日的資產(chǎn)總值為()億元。

　　A.26

　　B.31.5

　　C.28

　　D.24.5

　　【答案】:C

　　6、關于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說法：

　　I.標志著人民幣國際化的重要進展

　　II.刺激了人民幣的資產(chǎn)需求

　　III.豐富了境外人民幣資本的投資品種

　　IV.標志著我國不斷擴大金融市場開放

　　V.標志著我國資本賬戶已經(jīng)完全開放

　　以上說法正確的是()A.ⅠⅢⅣⅤ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣⅤ

　　D.ⅠⅡⅣⅤ

　　【答案】:B

　　7、下列選項中，不屬于我國現(xiàn)行場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是()

　　A.貨銀對付原則

　　B.見款付券原則

　　C.分級結(jié)算原則

　　D.法人結(jié)算原則

　　【答案】:B

　　8、如果股票基金的平均市盈率小于市場指數(shù)的市盈率，則可以認為該股票基金屬于()

　　A.激進型基金

　　B.防御型基金

　　C.價值型基金

　　D.成長型基金

　　【答案】:C

　　9、關于即期利率與遠期利率的區(qū)別，以下表述錯誤的是()

　　A.遠期利率的起點在未來某一時刻

　　B.即期利率的起點在當前時刻

　　C.遠期利率水平一定高于即期利率水平

　　D.即期利率與遠期利率的計息日起點不同

　　【答案】:C

　　10、某日某基金買日S股票10000股，成交價5元/股，當日賣出Q股票20000股，成交價10元/股，按1%稅率征收標準，該基金需繳納的印花稅是()

　　A.200元

　　B.150元

　　C.250元

　　D.50元

　　【答案】:A